2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第十三條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件;

(四)申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;

(五)公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;

(六)從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書;

(七)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告;

(八)《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

(九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1年度財務(wù)報告;申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

(十)控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告;

(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

(十二)若存在本辦法第十二條第(九)項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;

(十三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：

(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上;

(二)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

第十五條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形;

(三)涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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