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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

一、單選：（60題，每題0.5分）

1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。

A.期貨交易可以任意選擇交易所

B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

C.期貨交易必須在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行

[答案]D

答題思路：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。

2.在我國，由（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

[答案]D

答題思路：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.統(tǒng)一

B.集中

C.自律

D.集體

[答案]C

答題思路：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

[答案]C

答題思路：《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

5.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告（）。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

[答案]B

答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。

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（責任編輯：中大編輯）

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