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聯(lián)系方式 400-18-8000
A.主要部門負(fù)責(zé)人情況表
B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
D.?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議
22.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括()。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細(xì)計劃
D.申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
23.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。
A.國務(wù)院
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
24.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)(),對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.監(jiān)事會
B.獨立董事
C.首席風(fēng)險官
D.首席執(zhí)行官
25.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。
A.結(jié)算
B.交易
C.合規(guī)
D.法律
26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。
A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)
C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)
D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)
27.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。
A.客戶利益
B.社會利益
C.公司利益
D.國家利益
28.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)()。
A.向董事會報告
B.拒絕簽字
C.向證監(jiān)會報告
D.注明自己的意見和理由
29.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉,期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知(),并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.全體股東
B.證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.全體客戶
30.未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處()以下罰款。
A.3萬元
B.5萬元
C.10萬元
D.20萬元
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(責(zé)任編輯:fky)
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