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A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證
D.堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則
32.我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
33.具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)??啤?/p>
A.3年
B.5年
C.8年
D.10年
34.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
35.期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
36.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后,欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成
外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó),并說明可按資金數(shù)額的10%支付"手續(xù)費(fèi)"。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶,并在收取"手續(xù)費(fèi)"400萬(wàn)元后,將該資金折換成438萬(wàn)美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。
A.走私罪
B.洗錢罪
C.逃匯罪
D.單位受賄罪
37.某甲在國(guó)有期貨公司任職,某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬(wàn)元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費(fèi),某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來(lái)要錢就告某乙行賄。對(duì)某甲的行為應(yīng)定為()。
A.受賄罪
B.詐騙罪
C.敲詐勒索罪
D.受賄罪與敲詐勒索罪
38.下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是()。
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
39.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日
40.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由()從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A.銀監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨公司
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(責(zé)任編輯:fky)
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