2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

31．期貨交易應(yīng)當在依法設(shè)立的（ ）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。

A．期貨交易所

B．期貨公司

C．證券交易所

D．證券公司

32．下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是（ ）。

A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

C．變更注冊資本

D．變更住所或者營業(yè)場所

33．甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示（ ）。

A．營業(yè)執(zhí)照

B．書面合同

C．責任自負承諾書

D．風險說明書

34．期貨交易應(yīng)當采用（ ）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

A．公開的集中交易

B．公開的分散交易

C．不公開的分散交易

D．不公開的集中交易

35．期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。

A．國務(wù)院

B．中國銀監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證監(jiān)會和財政部

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

36．《期貨交易管理條例》從（ ）開始施行。

A．2006年2月7日

B．2006年4月15日

C．2007年2月7日

D．2007年4月15日

37．中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（ ）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

A．1

B．2

C．3

D．5

38．證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是（ ）。

A．責令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．拘留主要負責人

D．出具警示函

39．期貨糾紛案件由（ ）管轄。

A．最高人民法院

B．基層人民法院

C．中級人民法院

D．高級人民法院

40．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（ ）。

A．由從業(yè)人員承擔相應(yīng)責任

B．由機構(gòu)承擔相應(yīng)責任

C．由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

D．由第三方承擔相應(yīng)責任

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（責任編輯：中大編輯）

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