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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題6

發(fā)表時(shí)間:2013/8/2 11:13:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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21.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的()。

A.交易記錄

B.保證金和持倉

C.客戶資料

D.保證金和交易記錄

22.由于業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,A期貨公司擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)營(yíng)業(yè)部,根據(jù)規(guī)定,要想獲得批準(zhǔn),該期貨公司應(yīng)當(dāng)滿足近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.1年

D.3年

23.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)()。

A.適當(dāng)合并,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

B.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

D.統(tǒng)一管理,統(tǒng)一經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算

24.某期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)新設(shè)一營(yíng)業(yè)部,中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)過審查,認(rèn)為其符合規(guī)定,做出批準(zhǔn)的決定,根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,該期貨公司的請(qǐng)求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在()上予以公告。

A.期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體

D.營(yíng)業(yè)部所在地的媒體

25.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)()。

A.工會(huì)

B.董事會(huì)

C.獨(dú)立監(jiān)事

D.獨(dú)立董事

26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事,監(jiān)事對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況享有()。

A.知情權(quán)

B.否決權(quán)

C.解釋權(quán)

D.同意權(quán)

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能,建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度,對(duì)()崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制,確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。

A.關(guān)鍵

B.所有

C.交易

D.結(jié)算

28.客戶可以多種委托方式下達(dá)交易指令。其中,以書面方式下達(dá)交易指令的,應(yīng)當(dāng)填寫()。

A.授權(quán)委托書

B.書面交易指令單

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)書

29.期貨公司應(yīng)當(dāng)將結(jié)算報(bào)告內(nèi)容及時(shí)通知客戶,客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)在()內(nèi)提出。

A.知道異議內(nèi)容后三日內(nèi)

B.收到結(jié)算報(bào)告后五日內(nèi)

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

D.交易完成后3個(gè)工作日

30.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

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