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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題6

發(fā)表時(shí)間:2013/8/2 11:13:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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31.依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

32.期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,李某必須取得()核準(zhǔn)的任職資格,否則不得擔(dān)任該項(xiàng)職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國家外匯管理局

D.期貨交易所4

33.吳某是某期貨公司的總經(jīng)理,在任職期間,他必須每()參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

34.期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人,孫某經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),于2008年6月15日獲得了任職資格,2008年7月3日,公司通知孫某前來辦理任職手續(xù),但是由于近段事務(wù)繁忙,孫某一直未前往辦理,2008年8月15日,孫某趕往公司辦理任職手續(xù),根據(jù)規(guī)定該期貨公司()。

A.能夠?yàn)閷O某辦理

B.除有中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外,不能為孫某辦理

C.不能為孫某辦理,因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格

D.不能為孫某辦理,但仍具有任職資格

35.A期貨公司董事長跟其他董事商議,擬購買其他董事的股權(quán),根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達(dá)到(),必須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

36.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于()。

A.3人

B.5人

C.15人

D.30人

37.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申報(bào)中國證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D.由期貨公司股東大會(huì)討論決定提高或者降低

38.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.績效管理制度

39.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是()。

A.董事長是總經(jīng)理的表叔

B.總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟

C.董事長是總經(jīng)理的前夫

D.董事長和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官在執(zhí)業(yè)過程中,發(fā)現(xiàn)本公司會(huì)計(jì)涉嫌挪用客戶保證金,并且據(jù)為己有,根據(jù)規(guī)定,該風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司()報(bào)告。

A.總經(jīng)理

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

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