為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。

27.期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。

28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告。

季度15日內 ，年度30日內提交經營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道

29. 期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或其經營風險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。

30. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務：

2個月風險指標達標   高級管理人員2年內沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰

一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告

31. 期貨公司需證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權

32. 變更住所符合條件：2年內無違法。

設立營業(yè)部：1年內未刑事處罰，3個月符合風險指標。

32. 許可證遺失：30天內 在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。

33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內報所在地證監(jiān)會。

34. 中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。

35. 未經證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。處以3萬以下罰款。

36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經驗或經濟管理工作5年以上?？?。

37. 獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關學科教學研究的高級職稱

本科并取得學士學位。

不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關系人員控制公司5%以上股權，提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚，最近一年內曾經具有上面的事項的人員

38. 董事長和監(jiān)事會主席: 期貨業(yè)務3年。或金融業(yè)務4年 或者法律會計 5年本科或學士學位

39. 經理層的任職資格: 大學本科或學士學歷，期貨業(yè)務3年，金融業(yè)務4年，法律會計業(yè)務5年，擔任期貨 證券公司等負責人以上職務不少于2年

40. 首席風險官：期貨3年，合規(guī)負責人不少于2年，或者期貨業(yè)務1年，風險管理 合規(guī)業(yè)務3年。

41. 財務負責人 營業(yè)部負責人：本科或學士，財務負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3年，或金融業(yè)務4年。

具有期貨業(yè)務10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷

研究生工作放寬到1年

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（責任編輯：中大編輯）

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