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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

6.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.500萬(wàn)

B.1000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.5000萬(wàn)

[答案]C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：（一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；（二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；（五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨公司和客戶共同

[答案]A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng)

B.暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng)

C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

[答案]C

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由（）制定。

A.全國(guó)人大常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

[答案]D

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

10.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該會(huì)員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

[答案]A

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

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