2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ ）。

A．監(jiān)管會員及客戶

B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A．3日

B．5日

C．10日

D．30日

13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（ ）。

A．變更交易所名稱

B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

14．下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。

A．組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議

B．主持期貨交易所的日常工作

C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

15．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。

A．3

B．5

C．7

D．15

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

16．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。（ ）

A．30%；30%

B．30%；50%

C．50%：30%

D．50%；50%

17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（ ）

A．3%：3%

B．3%；5%

C．5%：3%

D．5%；5%

18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

20．未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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