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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

9.期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）。

A.期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

參考答案[ABCD]

10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。

A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

11.出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D:某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ）

A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D.理事會認(rèn)為必要時

參考答案[B]

13.在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

A:出具虛假倉單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D:參與期貨交易

參考答案[ABCD]

14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對會員保證金即時做出調(diào)整決定，實現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算

參考答案：[ABCD]

15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

參考答案：[AD]

16.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[BCD]

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