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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>
第九條 有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員:
(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。
第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):
(一)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(二)設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(四)保證合約的履行;(五)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:
(一)保證金制度;(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;(三)漲跌停板制度;(四)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度;(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。
第十二條 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):
(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。
前款所稱異常情況,是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
異常情況消失后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
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