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2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬測(cè)試題(4)

發(fā)表時(shí)間:2011/7/18 9:56:51 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!

14. 期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本,必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門(mén)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案:A

答題思路:中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門(mén),期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

15. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,其申請(qǐng)日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案:B

答題思路:《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

16. 下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是( )。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

參考答案:D

答題思路:D項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

17. 某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議,該理事的下列做法正確的是()。

A.在電話里通知另一理事代為出席

B.委托另一理事代為出席,被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C.以書(shū)面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D.該理事不得委托他人代為出席

參考答案:C

答題思路:理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席;委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是()。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會(huì)審定

C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過(guò)

D.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

參考答案:D

答題思路:董事會(huì)主要行使下列職權(quán):(一)召集股東大會(huì)會(huì)議,并向股東大會(huì)報(bào)告工作;(二)擬訂期貨交易所 章程、交易規(guī)則及其修改草案,提交股東大會(huì)審定;(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交股東大會(huì)通過(guò);(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會(huì)通過(guò);(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況;(六)本辦法第二十五條第(五)項(xiàng)至第(十三)項(xiàng)、第(十五) 項(xiàng)、第(十六)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。D項(xiàng)是理事長(zhǎng)的職權(quán)。

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