單選題

1.題干:客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司()。

A:不承擔責任

B:承擔次要賠償責任

C:承擔主要賠償責任，最高不超過80%

D:全部承擔賠償責任

參考答案[D]

2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行()制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案[C]

4.題干:期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留()。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案[B]

5.題干:()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會

C:中國證券業(yè)協(xié)會

D:期貨交易所

參考答案[B]

6.題干:期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

參考答案[B]

7.題干:期貨經(jīng)紀公司因()情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A:營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B:股東大會決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干:直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是()。

A:自然人

B:國有企業(yè)

C:投機客戶

D:期貨交易所會員

參考答案[D]

9.題干:期貨交易所會員應當委派()進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

10.題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場所

參考答案[A]

11.題干:我國期貨交易所會員必須是()。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內(nèi)企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由()決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

13.題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行()管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場

D:計劃

參考答案[B]

14.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時()。

A:理事會

B:董事會

C:會員大會

D:職工代表大會

參考答案[C]

15.題干:在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會

B:理事會

C:總經(jīng)理

D:理事長

參考答案[B]

16.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由()主持。

A:中國證監(jiān)會

B:理事長

C:總經(jīng)理

D:會員代表

參考答案[B]

17.題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報告的當天

D:期貨經(jīng)紀合同約定的時間

參考答案[D]

18.題干:期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。

A:3天

B:3個工作日

C:一周

D:一個月

參考答案[B]

19.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由()支付。

A:期貨經(jīng)紀公司

B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C:中國證監(jiān)會

D:期貨經(jīng)紀公司股東

參考答案[C]

20.題干:期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。

A:暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D:公開通報批評

參考答案[C]

21.題干:我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自()起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。

A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

24.題干:持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報()備案。

A:中國證監(jiān)會

B:上級主管部門

C:期貨交易所

D:國務院

參考答案[A]

25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到()辦理登記手續(xù)。

A:國務院

B:上級主管部門

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

26.題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是()。

A:中國證監(jiān)會

B:國家商務部

C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行

D:國家外匯管理局

參考答案[D]

27.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由()承擔責任。

A:投資者所在的經(jīng)紀公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

28.題干:期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

29.題干:期貨經(jīng)紀公司()，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干:根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位()的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A:相互制約

B:相對獨立

C:齊全完備

D:分工負責

參考答案[B]

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（責任編輯：xy）

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