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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

21.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司（   ）。

A.重新進行預(yù)計負債確認 

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額       

D.增加風險準備金

22.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣（   ）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

23.期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（   ）年。

A.1 B.3 C.5 D.10

24.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司（   ）。

A.現(xiàn)場檢查           

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函         

D.要求其提供書面理由

25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（   ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

26.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（   ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5 B.7 C.10 D.15

27.除"期貨風險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當經(jīng)（   ）同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

28.經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（  ）。

A.3％ B.5％

C.6％ D.10％

29.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（   ）元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

30.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（   ）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

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（責任編輯：中大編輯）

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