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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

31.期貨公司的（ ）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。

A.人事部經(jīng)理

B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

D.法定代表人

32.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列（ ）機(jī)構(gòu)或者個(gè)人在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員

B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C.期貨公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng) 估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

33.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向（ ）報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事

C.董事會(huì)

D.全體股東

34.發(fā)生下列（ ）事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

A.變更名稱、公司章程

B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C.任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人， 或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

35.有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有（ ）。

A.任何遺漏

B.重大遺漏

C.誤導(dǎo)性陳述

D.虛假記載

36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列（ ）措施，對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出 解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

A.期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn) 監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C.期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

38.期貨公司及其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的（ ）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以與其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員進(jìn)行監(jiān)管談話，責(zé)令改正，出具警示函。

A.戰(zhàn)略咨詢公司

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

39.期貨公司或其營(yíng)業(yè)部有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)

構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺 陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可 能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控 制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) 或者客戶交易安全

C.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公 司或者客戶的合法權(quán)益

D.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可 能影響客戶資產(chǎn)安全

40.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

B.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù) 期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.股東按照出資比例行使表決權(quán)

D.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤 導(dǎo)或者遺漏

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