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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題3

發(fā)表時(shí)間:2013/7/29 11:12:13 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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31.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

32.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

34.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,必須滿足申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

35.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有____名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()

A.5;2

B.5;1

C.3;2

D.3;1

36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

37.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為()。

A.3年

B.3年以上

C.5年

D.5年以上

38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為:近()年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.客戶的交易保證金不足,未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金,期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定,期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶

D.期貨交易所

40.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格,期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

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