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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題3

發(fā)表時間:2013/7/29 11:12:13 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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41.期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

A.大于

B.小于

C.等于

D.小于等于

42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是()。

A.分類

B.流動性

C.凈資產(chǎn)總額

D.可回收性

43.除"期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金"外,期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

44.經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員,因違規(guī)行為被人檢舉,期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時,甲予以拒絕,并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查,據(jù)此,期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年

48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴(yán)重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的,可以向協(xié)會()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復(fù)議

50.公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

A.2

B.3

C.5

D.6

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(責(zé)任編輯:fky)

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