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A.3
B.5
C.7
D.10
52.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬,數(shù)額巨大或者造成重大損失的,處____年以下有期徒刑或者拘役,并處____罰金。()
A.五;一萬元以上十萬元以下
B.五;二萬元以上二十萬元以下
C.三;二萬元以上二十萬元以下
D.三;一萬元以上十萬元以下
53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,笑天向天嘯公司下達(dá)了一份交易指令,指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進(jìn)十個(gè)單位的大豆合約。天嘯公司買進(jìn)了二十個(gè)單位。則對于該超出的部分,應(yīng)由()承擔(dān)。
A.天嘯公司承擔(dān)
B.笑天承擔(dān)
C.天嘯與笑天同時(shí)承擔(dān)
D.該交易無效
54.客戶的交易保證金不足,期貨公司怠于履行通知追加義務(wù),由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十
55.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任,但是該約定不得違反()。
A.法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
B.部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定
C.地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定
D.司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定
56.因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤,造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的,期貨交易所可以以()抗辯。
A.期貨公司也有過錯(cuò)
B.期貨交易所已采取補(bǔ)救措施。
C.不可抗力
D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰
57.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí),除非經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),暫停交易的時(shí)問不得超過()交易日。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
58.以下()情況發(fā)生時(shí),可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
A.客戶存在過錯(cuò)
B.客戶交易指令未指明有效期限
C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易
D.客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開倉方向
59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日,王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令,要求當(dāng)日以人民幣一千元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約。結(jié)果,大浪淘沙公司以五百元的價(jià)格買進(jìn)十手大豆合約,則該差價(jià)利益應(yīng)歸()所有。
A.大浪淘沙期貨公司
B.王一刀
C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定,則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有
60.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是,申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1億
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(責(zé)任編輯:fky)
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