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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

41、客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀公司下達交易指令。

A.書面下單

B.電話下單

C.網(wǎng)絡下單

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

標準答案：a, b, c, d

42、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。

A.交易所按即時、每日、每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交易信息

B.因信息經(jīng)營機構或公眾媒體轉發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所要承擔責任

C.會員、信息經(jīng)營機構和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導性質的信息

D.期貨交易信息所有權屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布

標準答案：b, d

43、根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準，會員可用以下哪項作為交易保證金()。

A.標準倉單

B.交易所允許的其他質押物品

C.現(xiàn)金

D.股票

標準答案：a, b, c

44、下面對風險準備金制度描述正確的是()。

A.交易所從會員保證金中按比例提取

B.風險準備金是由交易所設立的

C.風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金

D.風險準備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準

標準答案：b, c

45、當某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實行()原則。

A.平倉優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

標準答案：a, b

三、判斷題:

46、一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應設置得小一些，反之則大一些。( )

標準答案：錯誤

47、在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )

標準答案：錯誤

48、期貨轉現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )

標準答案：錯誤

49、實物交割應以客戶的名義進行。 ( )

標準答案：錯誤

50、在結算中手續(xù)費、稅金等各項費用從會員的交易保證金中直接扣劃。 ( )

標準答案：錯誤

51、客戶的實物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進行。 ( )

標準答案：錯誤

52、"逐日盯市"是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、，稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。( )

標準答案：正確

53、<標準倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標準倉單所有權的有效憑證，是在交易所辦理標準倉單交割、交易、轉讓、質押、注銷的憑證，受法律保護。 ( )

標準答案：錯誤

54、會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關規(guī)定執(zhí)行強行平倉。 ( )

標準答案：正確

55、客戶的實物交割須由會員代理，并以會員名義在交易所進行。 ( )

標準答案：正確

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（責任編輯：中大編輯）