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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》知識點

第三章

一、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)

1、提供集中交易場所的期貨交易所。

2、提供結(jié)算服務的結(jié)算機構(gòu)。

3、提供代理交易服務的期貨經(jīng)紀公司。

4、參與期貨市場交易的投資者

5、對市場進行監(jiān)督管理的監(jiān)管機構(gòu)

6、相關(guān)服務機構(gòu)

二、期貨交易所--專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質(zhì)是不以（交易盈利）營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。交易所具有高度的系統(tǒng)性和嚴密性，高度組織化和規(guī)范化的交易服務組織。設立交易所由中國證監(jiān)會審批。

三、期交所的職能

1、提供交易場所、設施及相關(guān)服務

2、制定并實施業(yè)務規(guī)則

3、設計合約、安排上市

4、組織、監(jiān)督期貨交易

5、監(jiān)控市場風險

6、保證合約的履行

7、發(fā)布市場信息

8、監(jiān)管會員的交易行為

9、監(jiān)管指定交割倉庫。

四、交易所的組織形式

一般分為會員制和公司制

會員制：全體成員出資組建，交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其承擔有限責任，權(quán)力機構(gòu)是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

會員大會的常設機構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會。

五、會員資格的取得

1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

2、接受轉(zhuǎn)讓

3、依據(jù)交易所規(guī)則加入

4、市價購買加入。

六、期交所的領導機構(gòu)人選任免：

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。

期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

法定代表人：總經(jīng)理

七、會員制交易所的具體機構(gòu)設置有哪些

會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務管理部門

八、會員制和公司制交易所的區(qū)別：

首先，設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的，公司制是以營利為目的的;

其次，承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任，后者股東承擔有限責任;

第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。

第四，資金來源不同。前者主要來自會員會費，盈利不分紅，后者資金來自股本金，盈利分配給股東。

九、期貨結(jié)算機構(gòu)的組織形式

a） 作為交易所的內(nèi)部機構(gòu)而存在

b） 附屬于某交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)

c） 由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成全國性的結(jié)算公司。

十、建立全國統(tǒng)一結(jié)算機構(gòu)的意義

a） 有利于加強風險控制，可在很大程度上降低系統(tǒng)風險的發(fā)生概率

b） 可以為市場參與者提供更高效的金融服務

c） 為新的金融衍生品種的推出打下基礎

十一、期貨市場結(jié)算采用分級結(jié)算體系

我國期交所結(jié)算大體上可以分為兩個層次：第一層次是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算;第二層次的由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶（即非會員客戶）進行結(jié)算。我國結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員。

十二、結(jié)算機構(gòu)的作用

1、計算交易盈虧（包括平倉盈虧和持倉盈虧）

2、擔保交易履約（它為所有合約買方的賣方和所有合約賣方的買方）

3、控制市場風險：保證金制度是控制市場風險最根本的制度。結(jié)算機構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機構(gòu)，承擔風險控制責任。所謂結(jié)算保證金，就是結(jié)算機構(gòu)向結(jié)算會員收取的保證金。

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（責任編輯：中大編輯）

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