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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

96.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提交的申請材料的是（）。

A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明

C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

97.期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，應(yīng)當按照（）采取不同比例進行風險調(diào)整。

A.賬齡

B.核算的具體內(nèi)容

C.流動性

D.可回收性

[答案]AB

答題思路：期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。

98.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。

A.警告

B.公開通報批評

C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

[答案]ABCD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：（五）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

99.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。

A.財務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗

C.投資目標

D.家庭狀況

[答案]ABCD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

100.除（）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的

B.為保護期貨公司的權(quán)益而公開的

C.為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的

D.政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的

[答案]ACD

答題思路：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

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（責任編輯：中大編輯）

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