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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

91.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

[答案]ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

92.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險隔離

D.合規(guī)檢查

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第（五）項(xiàng)的規(guī)定。

93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

[答案]AD

答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

94.證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

C.告知期貨保證金安全存管要求

D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

[答案]ABCD

答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。

95.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

[答案]ABCD

答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。

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