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21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A:居間人可以是公民也可以是法人
B:只能接受客戶的委托
C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )
A.期貨經(jīng)紀(jì)公司
B.期貨交易廳
C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)
D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案:[ABCD]
23.參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )。
A.年滿18周歲
B.具有完全民事行為能力
C.具有大專以上文化程度
D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案:[ABD]
24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A:設(shè)立目的和職能
B:名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所
C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
25.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A:會(huì)員資格的取得條件和程序
B:會(huì)員資格的變更條件和程序
C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
26.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )。
A:參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
C:了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況
D:否決期貨公司董事會(huì)決議
參考答案[ABC]
27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )。
A:監(jiān)管談話
B:出具警示函
C:責(zé)令更換
D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選
參考答案[ABCD]
28.關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )。
A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案
D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
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2012年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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