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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)輔導(dǎo)

第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu)

1、性質(zhì)與職能

期貨中介機(jī)構(gòu)連接期貨投資者和期貨交易所及其結(jié)算組織機(jī)構(gòu)。

五個(gè)職能：

A 克服了期貨交易中實(shí)行的會(huì)員交易制度的局限性，使更多交易者參與進(jìn)來(lái)。

B 使期貨公司集中精力管理有限的會(huì)員，由中介機(jī)構(gòu)管理大量的中、小投資者

C 代理客戶入市交易——普通客戶無(wú)可能入市交易

D 對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)

E 普及交易知識(shí)，提供多樣化期貨交易服務(wù)。

2、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

期貨傭金商(FCM)——類似我國(guó)的期貨公司，可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶和接受指令，向客戶收保證金，也可為其他中介提供下單通道和結(jié)算指令。

介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)——國(guó)際上既可以是機(jī)構(gòu)也可以是個(gè)人，一般為機(jī)構(gòu)。為FCM開(kāi)發(fā)客戶或接受指令，但不能接受客戶資金，必須通過(guò)FCM結(jié)算。獨(dú)立執(zhí)業(yè)的IIB和由期貨公司擔(dān)保的GIB。

場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)——電子化交易的交易所內(nèi)沒(méi)有FB。

助理中介人(AP)——個(gè)人，為期貨經(jīng)紀(jì)商、介紹經(jīng)紀(jì)商、客戶交易顧問(wèn)和商品基金經(jīng)理介紹客源的人。

期貨交易顧問(wèn)(CTA)——提供咨詢或預(yù)測(cè)的服務(wù)商。

3、國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)—主要包括：期貨公司和介紹經(jīng)紀(jì)商

期貨公司：

1、性質(zhì)。期貨公司是指依法設(shè)立、接受客戶委托，按照客戶指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

2、職能和作用

國(guó)際上，期貨經(jīng)紀(jì)公司一般職能包括：根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣期貨合約;辦理結(jié)算和交割手續(xù);從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù);對(duì)客戶帳戶進(jìn)行管理;控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn);為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)等。目前我國(guó)期貨公司主要從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)受限。

期貨公司一般設(shè)置以下組織機(jī)構(gòu)：財(cái)務(wù)、結(jié)算、信貸、交易、現(xiàn)貨交割、客服、研發(fā)

3、期貨居間人與期貨公司的關(guān)系。期貨居間人又稱客戶經(jīng)理，居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。憑借手中客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢(shì)為期貨公司和投資者牽線搭橋。我國(guó)有些期貨公司的個(gè)別期貨居間人不僅居間介紹，甚至越權(quán)代理——投資咨詢和代理交易等。

介紹經(jīng)紀(jì)商IB

我國(guó)已經(jīng)引入了券商IB制度。由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商提供中間介紹業(yè)務(wù)，券商與期貨公司的合作。

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

1) 協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

2) 提供期貨行情信息、交易設(shè)施

3) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。

券商申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)符合“凈資產(chǎn)不得低于12億元”的條件，同時(shí)申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)的券商必須全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制。

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