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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由( )支付。

A: 期貨經(jīng)紀公司

B: 中國證監(jiān)會派出機構

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨經(jīng)紀公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會( )。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D: 公開通報批評

參考答案[C]

21. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

A: 職業(yè)紀律

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)品德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

22.

題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.20個工作日

參考答案[D]

24. 申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。

A: 3000萬

B: 5000萬

C: 1億

D: 10億元

參考答案[B]

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（責任編輯：中大編輯）

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