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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

[答案]B

答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.國(guó)家工商行政管理總局

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

[答案]D

答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

[答案]D

答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

14.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

[答案]A

答題思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前（）個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

[答案]B

答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

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