2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

11．下列有關交割違約的表述正確的是( )。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

12．在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是( )。

A．買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議

B．買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議

13．期貨交易所對于下列( )情形不需要責任。

A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

14．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。

A．該交易結果對乙不發(fā)生效力

B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

C．該交易無效

D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

15．關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。

A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任

B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題

16．在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。

A．各方當事人是否有過錯

B．各方當事人過錯的性質與大小

C．過錯和損失之間的因果關系

D．過錯方是否采取了補救措施

17．期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。

A．侵權行為實施地人民法院

B．原告住所地人民法院

C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發(fā)生地人民法院

18．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是( )。

A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C．若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D．若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

19．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則( )。

A．甲可以要求乙支付約定的報酬 ’

B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

D．甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：中大網校

20．以下期貨經紀合同無效的是( )。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同

B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同

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（責任編輯：中大編輯）