為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀(jì)  貨幣資金比例不低于85%  6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)） 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。

3. 客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債 比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。  期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。

4. 國企遵循：套期保值原則。

5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。

7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。

對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。

重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。

不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金

限會(huì)員交割量，用不具資格人員

針對(duì)組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)

違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料

未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算  漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

拒絕或者妨礙國家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：

處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬, 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/

相關(guān)文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)總結(jié)匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》基本考點(diǎn)匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁