2011年期貨從業(yè)資格考試基礎知識沖刺輔導

四、交易所的組織形式

一般分為會員制和公司制

會員制：全體成員出資組建，交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其承擔有限責任，權力機構是會員大會。會員制交易所是實行自律性管理的會員制法人。

會員大會的常設機構是由其選舉產生的理事會。

五、會員資格的取得

1、以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入

2、接受轉讓

3、依據交易所規(guī)則加入

4、市價購買加入。

六、期交所的領導機構人選任免：

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產生。

期交所總經理、副總經理由證監(jiān)會任免

法定代表人：總經理

七、會員制交易所的具體機構設置有哪些

會員大會、理事會、專業(yè)委員會、業(yè)務管理部門

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八、會員制和公司制交易所的區(qū)別：

首先，設立目的不同。會員制是以公共利益為目的的，公司制是以營利為目的的;

其次，承擔的法律責任不同。前者會員不承擔交易中的任何責任，后者股東承擔有限責任;

第三，適用法律不同。前者適用民法，后者適用公司法。

第四，資金來源不同。前者主要來自會員會費，盈利不分紅，后者資金來自股本金，盈利分配給股東。

九、期貨結算機構的組織形式

a） 作為交易所的內部機構而存在

b） 附屬于某交易所的相對獨立的結算機構

c） 由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成全國性的結算公司。

十、建立全國統(tǒng)一結算機構的意義

a） 有利于加強風險控制，可在很大程度上降低系統(tǒng)風險的發(fā)生概率

b） 可以為市場參與者提供更高效的金融服務

c） 為新的金融衍生品種的推出打下基礎

十一、期貨市場結算采用分級結算體系

我國期交所結算大體上可以分為兩個層次：第一層次是由結算機構對會員進行結算;第二層次的由會員根據結算結果對其所代理的客戶（即非會員客戶）進行結算。我國結算機構是交易所的一個內部機構，交易所的會員既是交易會員也是結算會員。

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（責任編輯：中大編輯）

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