2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到 100%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。

第十條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

(一)設(shè)立期貨公司申請書;

(二)公司章程草案;

(三)經(jīng)營計劃;

(四)發(fā)起人名單及其審計報告;

(五)擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明;

(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本;

(七)場地、設(shè)備、資金證明文件;

(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書;

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)輔導(dǎo)

第十一條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

(四)具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃;

(五)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

(六)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(七)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(八)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

(九)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;

(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;

(十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

(十二)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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