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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)(1)

發(fā)表時(shí)間:2011/7/15 10:20:42 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助??!

單選題

1.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動性

B.收益率

C.凈資本

D.折舊率

3.凈資本的計(jì)算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+( )一客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A.負(fù)債 B.流動負(fù)債

C.負(fù)債調(diào)整值 D.流動資產(chǎn)

4.期貨公司持有的金融資產(chǎn),按照( )和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整,分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.可回收性

D.流動資產(chǎn)

5.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

c.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

6.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)( )。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

7.期貨公司借人次級債務(wù)的,可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入( )。

A.凈資產(chǎn)

B凈資本

C.負(fù)債

D.流動負(fù)債

8.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的( )時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

A.期貨公司保證金

B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.凈資本

9.期貨公司的凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的( )。

A.5% B.6%C.7% D.8%

10.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣( )。

A.1000萬元 B3000萬元

C.5000萬元D.8000萬元

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