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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨交易練習題

多選題

1.期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應(yīng)當履行下列（ ）職責。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

c.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨 市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）文件和材料。

A.申請書

B.正式的章程和交易規(guī)則

C.擬加入會員或者股東名單

D.期貨交易所的經(jīng)營計劃

3.申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交下列（ ）文件和材料。

A.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

B.擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷

C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東出資證明

4.期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（ ）事項。

A.設(shè)立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.注冊資本及其構(gòu)成

D.營業(yè)期限

5.下列（ ）事項，不是《期貨交易所管理辦法》要求期貨交易所章程應(yīng)當要載明的事項。

A.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

B.全體員工的招聘辦法

C.全部業(yè)務(wù)制度

D.風險準備金管理制度

6.除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列（ ）事項。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀律處分

D.以上全不需要

7.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列（ ）事項。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

8.期貨交易所因下列（ ）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。

A.理事會決定解散

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.會員大會或者股東大會決定解散

D.董事會決定解散

9.會員制期貨交易所會員大會行使下列（ ）職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.選舉和更換會員理事

C.撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

10.下面（ ）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

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（責任編輯：中大編輯）

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