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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

二、多項選擇題(在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

1.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應當遵守本條例。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，任何單位和個人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動，應當遵守本條例。

3.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

4.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(一)保證金制度；(二)當日無負債結(jié)算制度；(三)漲跌停板制度；(四)持倉限額和大戶持倉報告制度；(五)風險準備金制度；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結(jié)算擔保金制度。

5.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

6.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

7.【答案】ABC

【解析】D項應為最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

8.【答案】BD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

9.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

10.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第四十九條規(guī)定，ABCD四項均屬期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責。

11.【答案】ACD

【解析】8項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。

12.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

13.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規(guī)定，董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。D項屬于董事長的職責。

14.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(二)直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；(三)股東未按照出資比例行使表決權(quán)；(四)報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

15.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

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（責任編輯：中大編輯）

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