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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》精選習題

1.題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。

A:崗位培訓

B:后續(xù)職業(yè)培訓

C:分析師培訓

D:學歷教育

參考答案[B]

2.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。

A:及時向主管部門報告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險

D:了解投資者的投資目標

參考答案[C]

3.題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

A:雙方違約行為

B:違背誠實信用原則的行為

C:惡意進行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

A:無權代理

B:職務代理

C:越權代理

D:表見代理

參考答案[D]

5.題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

6.題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（ ）。

A:資金大戶

B:國外企業(yè)法人

C:期貨中介機構

D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人

參考答案[D]

7.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。

A:交易所規(guī)定標準

B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C:證監(jiān)會規(guī)定的標準

D:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準

參考答案[B]

8.題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

參考答案[C]

9.題干:申請期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。

A:所在期貨經(jīng)紀公司人事部門

B:原工作單位保衛(wèi)部門

C:原工作單位人事部門

D:戶籍所在地派出所

參考答案[D]

10.題干:下列（ ）不屬于期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制應遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

參考答案[C]

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（責任編輯：中大編輯）

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