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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點(diǎn)填空

二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近____內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。

其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下：

列條件：（7） 其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。

期貨公司在證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（21）

期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前____應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）

期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。

（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____，持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計(jì)年度，在最近____會計(jì)年

度內(nèi)至少1 個會計(jì)年度盈利。  （2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（7） 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的____。

設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。（8）

期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）  三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前____會計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）

期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近____的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）

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