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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化訓(xùn)練題

101.ACD【解析】CPO在投資管理方面的職責(zé)有：制定投資目標(biāo)，確定投資組合中投資品種的范圍、投資策略以及對CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控(比如杠桿程度的監(jiān)控)；CTA在投資管理方面的主要職責(zé)有：設(shè)計(jì)交易程序、確定交易方法、技術(shù)和交易的風(fēng)險(xiǎn)管理(如確定止損點(diǎn)等)。

102.ABCD【解析】對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括：維護(hù)期貨市場的正常秩序；提高期貨投資基金效率；保障投資者的權(quán)益；降低風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)現(xiàn)公平競爭。

103.ABCD【解析】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的特征包括：風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性、風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性、風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存、風(fēng)險(xiǎn)評估的相對性、風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性和風(fēng)險(xiǎn)的可防范性。

104.BCD【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是不可控風(fēng)險(xiǎn)，即使管理法規(guī)和機(jī)制比較健全，也可能產(chǎn)生市場風(fēng)險(xiǎn)。

105.ACD【解析】期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理分為期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理(含期貨交易結(jié)算所的風(fēng)險(xiǎn)管理)，期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理。

106.ABC【解析】套期保值效果的好壞則取決于基差變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

107.ABC【解析】期貨價(jià)格是在交易所內(nèi)通過公開競價(jià)方式形成的，買賣雙方并沒有面對面的協(xié)商。

108.BC【解析】此外，投機(jī)者可以抵消多頭套期保值者和空頭套期保值者之間的不平衡。

109.AC【解析】期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式主要有：①以期貨交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入；②接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入；③依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入；④在市場上按市價(jià)購買期貨交易所的會(huì)員資格加入。

110.CD【解析】外匯期貨的套期保值交易，主要是通過空頭和多頭兩種交易方式進(jìn)行。

111.AC【解析】三個(gè)月的實(shí)際收益率為2%/(1-2％)=2.04％。

112.ACD【解析】歐元期貨屬于外匯期貨。

113.ABD【解析】在無套利區(qū)間之外，套利交易才能夠獲利。

114.BD【解析】在期貨期權(quán)交易中，由于期權(quán)買方與期權(quán)賣方的權(quán)利與義務(wù)的不對稱性，他們在交易中的盈虧也具有不對稱性。從理論上說，期權(quán)買方的虧損風(fēng)險(xiǎn)是有限的(僅以期權(quán)權(quán)利金為限)，而盈利可能是無限的(在看漲期權(quán)的情況下)，也可能是有限的(在看跌期權(quán)的情況下)；期權(quán)賣方的盈利可能是有限的(僅以期權(quán)權(quán)利金為限)，而虧損的風(fēng)險(xiǎn)可能是無限的(在看漲期權(quán)的情況下)，也可能是有限的(在看跌期權(quán)的情況下)。

115.BCD【解析】期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的客觀性來自期貨交易內(nèi)在機(jī)制的特殊性，如杠桿效應(yīng)、雙向交易和對沖機(jī)制的特點(diǎn)，吸引了眾多投機(jī)者的參與，也蘊(yùn)含了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

116.AD【解析】不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與形成不能由風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)和政策性風(fēng)險(xiǎn)。

117.ABD【解析】最早的金屬期貨交易誕生于英國。1876年成立的倫敦金屬交易所(LME)，開金屬期貨交易之先河。所以C項(xiàng)不符合題意。

118.ABD【解析】歐元期貨屬于金融期貨中的外匯期貨。

119.CD【解析】上海期貨交易所的上市品種有銅、鋁、膠合板、天橡橡膠、秈米。綠豆是鄭州商品交易所的上市品種。

120.ABC【解析】對投機(jī)者來說，交易的目的是為了通過頻繁轉(zhuǎn)手來獲取買賣差價(jià)的收益，但早期的期貨交易不僅需要有相當(dāng)大的資本量投入，還可能面臨轉(zhuǎn)手困難、進(jìn)行實(shí)物交割等問題和風(fēng)險(xiǎn)。因此，早期的期貨市場還不能吸引大量投機(jī)者參與，導(dǎo)致期貨市場缺乏流動(dòng)性。

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