2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

1．我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ）起施行。

A．2003年7月1日

B．2003年9月1日

C．2008年10月1日

D．2008年4月30日

2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（ ）。

A．錯(cuò)誤指令

B．交易指令

C．錯(cuò)誤信息

D．交易信息

3．境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（ ）有關(guān)規(guī)定。

A．國(guó)家外匯管理

B．國(guó)際外匯法規(guī)

C．國(guó)家期貨管理

D．國(guó)際期貨規(guī)定

4．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（ ）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

A．隱瞞、欺詐和阻礙

B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

C．拒絕、阻礙和隱瞞

D．拒絕、欺詐和隱瞞

5．期貨交易所的管理辦法由（ ）制定。

A．全國(guó)人大常委會(huì)

B．國(guó)務(wù)院法制辦

C．最高人民法院

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．20日

B．30日

C．2個(gè)月

D．3個(gè)月

7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。

A．該客戶

B．期貨交易所

C．期貨交易所和該客戶按比例

D．期貨交易所和該客戶共同連帶

8．會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（ ）。

A．請(qǐng)求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)

9．在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（ ）。

A．期貨交易所

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。

A．期貨交易所

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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