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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解

第一節(jié)　期貨交易所

一、定義

期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

期貨交易所是一種具有高度的系統(tǒng)性和嚴密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身并不參與交易活動，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

設(shè)立交易所由中國證監(jiān)會審批。

我國經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的期貨交易所有4家，分別是大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所。

根據(jù)我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所不以盈利為目的（指交易盈利），按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。

二、設(shè)立條件

首先，交易所所在地為經(jīng)濟、金融中心城市

其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施（如優(yōu)質(zhì)的物業(yè)、高效的計算機系統(tǒng)、先進的通訊設(shè)備等）

再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件（包括大批高素質(zhì)的期貨專門人才，完善的交易規(guī)則等）。

我國《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

三、職能

(一)提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)

(二)制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則

(三)設(shè)計合約、安排合約上市

(四)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

(五)監(jiān)控市場風(fēng)險（保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準備金制度等風(fēng)險管理制度）

(六)保證合約履行

(七)發(fā)布市場信息

(八)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

(九)監(jiān)管指定交割倉庫

四、組織形式

一般分為會員制和公司制

期交所的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)人選任免：

《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定：期交所理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。

期交所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免

法定代表人：總經(jīng)理

（一）會員制

會員制：全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為注冊資本。交易所是會員制法人，以全額注冊資本對其債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。會員大會的常設(shè)機構(gòu)是由其選舉產(chǎn)生的理事會。會員制交易所是實行自律性管理的非盈利性的會員制法人。

目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行會員制，我國的鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所3家期貨交易所也實行會員制。

1、會員構(gòu)成

我國：不允許自然人成為會員，必須是在中國境內(nèi)登記注冊的法人才能成為會員。

2、會員資格

會員在進場交易或代理客戶交易之前必須取得會員資格。

期貨交易所會員的資格獲得方式有多種，主要是：以創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入；接受轉(zhuǎn)讓；依據(jù)交易所規(guī)則加入；市價購買加入。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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