第五節(jié) 犯罪主觀要件

一、犯罪主觀要件的概述

我國(guó)刑法理論上主張，犯罪必須是主客觀相統(tǒng)一才構(gòu)成犯罪，即不僅行為在客觀上實(shí)施了危害行為，而且要主觀上有罪過(guò)(即犯罪的故意或過(guò)失)方負(fù)刑事責(zé)任，因此主觀上的罪過(guò)是構(gòu)成犯罪的必要要件。此外，還要研究犯罪的動(dòng)機(jī)和目的。全面地考查行為人主觀惡性的大小，對(duì)于定罪和量刑都是十分重要的。

犯罪主觀要件是指行為人對(duì)其所實(shí)施的危害社會(huì)的行為及其危害結(jié)果所持的故意或過(guò)失的心理態(tài)度。

二、犯罪故意

根據(jù)刑法第14條第1款的規(guī)定，犯罪故意是指明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。犯罪故意由兩個(gè)因素構(gòu)成：一是認(rèn)識(shí)因素，即明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果;二是意志因素，即希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生。二者的有機(jī)統(tǒng)一才是犯罪故意：一方面，任何犯罪的故意都必須同時(shí)存在認(rèn)識(shí)因素與意志因素;另一方面，認(rèn)識(shí)因素與意志因素之間具有內(nèi)在聯(lián)系，突出地表現(xiàn)在，行為人所認(rèn)識(shí)到的結(jié)果與所希望或者放任的結(jié)果必須是同一的，而且意志因素以認(rèn)識(shí)因素為前提。

(一)犯罪故意的認(rèn)識(shí)因素

犯罪故意的認(rèn)識(shí)因素是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果的心理態(tài)度。換言之，行為人認(rèn)識(shí)到了自己的行為及結(jié)果是具有社會(huì)危害性的。具備這種認(rèn)識(shí)因素是犯罪故意與一般心理活動(dòng)的故意的根本區(qū)別之所在。犯罪故意的認(rèn)識(shí)因素包括以下幾方面的內(nèi)容：

1、對(duì)犯罪客體或犯罪對(duì)象情況的認(rèn)識(shí)。認(rèn)識(shí)某種犯罪客體的事實(shí)情況，是成立某種犯罪故意的條件之一。如果行為人沒(méi)有認(rèn)識(shí)到其行為所侵犯的客體，就不可能具備該種犯罪故意。

2、對(duì)行為性質(zhì)的認(rèn)識(shí)。行為人只有認(rèn)識(shí)到自己行為的實(shí)際性質(zhì)，才有可能認(rèn)識(shí)到該行為所產(chǎn)生的危害結(jié)果。如果行為人確實(shí)不知道其行為違法并使其因此不可能知道其行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，則不應(yīng)認(rèn)為其有犯罪故意。

3、對(duì)危害結(jié)果的認(rèn)識(shí)。對(duì)危害結(jié)果的認(rèn)識(shí)是犯罪故意認(rèn)識(shí)因素中最根本的內(nèi)容。只有行為人對(duì)其行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果有所認(rèn)識(shí)，其對(duì)行為性質(zhì)等其他客觀事實(shí)情況的明知也才具有了刑法意義。

此外，對(duì)犯罪構(gòu)成客觀事實(shí)情況的認(rèn)識(shí)還可能包括對(duì)犯罪時(shí)間、犯罪地點(diǎn)、犯罪方法的認(rèn)識(shí)。

(二)犯罪故意的意志因素

犯罪故意的意志因素，是指行為人希望或者放任危害結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。犯罪故意的意志因素是行為人在明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果的基礎(chǔ)上仍決意實(shí)施這種行為的主觀心理態(tài)度，因此，認(rèn)識(shí)因素是構(gòu)成犯罪故意的前提和基本條件，意志因素則是構(gòu)成犯罪故意的決定性因素，是認(rèn)定犯罪故意的主要依據(jù)。

犯罪故意的意志因素包括希望和放任兩種形式。希望，表明行為人積極追求危害結(jié)果發(fā)生的態(tài)度;放任，表明行為人雖不追求但有意縱容危害結(jié)果發(fā)生的態(tài)度，兩者體現(xiàn)出來(lái)的主觀惡性程度有所不同。據(jù)此，犯罪故意可分為以下兩種類型：

1、直接故意。是指明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。直接故意是認(rèn)識(shí)因素與意志因素的統(tǒng)一。

(1)直接故意的認(rèn)識(shí)因素是明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。

(2)直接故意的意志因素是希望危害結(jié)果發(fā)生。

2、間接故意。是指明知自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。

間接故意犯罪主要發(fā)生在以下兩種情況：一是行為人為了實(shí)現(xiàn)某種犯罪意圖而放任危害結(jié)果的發(fā)生;二是行為人為了實(shí)現(xiàn)某種犯罪意圖而放任另一危害結(jié)果的發(fā)生。

間接故意在實(shí)踐中一般通過(guò)以下三種情況表現(xiàn)出來(lái)：

一是行為人為追求某一犯罪目的而放任了另一危害結(jié)果的發(fā)生;

二是行為人為追求某一非犯罪目的而放任某一危害結(jié)果發(fā)生;

三是突發(fā)性犯罪中行為人不計(jì)后果放任某種嚴(yán)重危害結(jié)果的發(fā)生。

三、犯罪過(guò)失

根據(jù)刑法第15條第1款的規(guī)定，犯罪過(guò)失是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理狀態(tài)。

犯罪過(guò)失的心理態(tài)度表現(xiàn)出以下兩個(gè)特點(diǎn)：

一是實(shí)際認(rèn)識(shí)與認(rèn)識(shí)能力相分離，即行為人雖然有能力、有條件認(rèn)識(shí)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，但行為人事實(shí)上沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，或者雖然認(rèn)識(shí)到，但錯(cuò)誤地認(rèn)為可以避免這種危害結(jié)果發(fā)生;

二是主觀愿望與實(shí)際結(jié)果相分離，即行為人主觀上并不希望危害社會(huì)的結(jié)果發(fā)生，但由于其錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)而導(dǎo)致了偏離其主觀愿望的危害結(jié)果的發(fā)生。犯罪過(guò)失包括認(rèn)識(shí)因素與意志因素兩個(gè)方面的內(nèi)容：

(一)犯罪過(guò)失的認(rèn)識(shí)因素

犯罪過(guò)失的認(rèn)識(shí)因素是犯罪過(guò)失成立的前提，行為人在當(dāng)時(shí)條件下具備認(rèn)識(shí)發(fā)生危害結(jié)果的能力，但由于疏忽大意沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，因而對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生缺乏認(rèn)識(shí);或者雖然行為人已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到危害結(jié)果發(fā)生的可能性，但由于過(guò)高估計(jì)了避免危害結(jié)果發(fā)生的有利條件，實(shí)際上仍然是認(rèn)為自己的行為不會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。因此，不管是疏忽大意的過(guò)失還是過(guò)于自信的過(guò)失，行為人對(duì)危害結(jié)果發(fā)生的可能性在實(shí)質(zhì)上都是缺乏認(rèn)識(shí)的。如果真正認(rèn)識(shí)到其行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，行為人是不會(huì)決意實(shí)施其行為的。因此，從這一角度上說(shuō)，行為人不具有社會(huì)危害性意識(shí)。

(二)犯罪過(guò)失的意志因素

犯罪過(guò)失的意志因素是行為人雖不希望危害社會(huì)的結(jié)果發(fā)生，但未履行其應(yīng)當(dāng)履行的注意避免危害結(jié)果發(fā)生的義務(wù)。所以犯罪過(guò)失的本質(zhì)在于行為人違反了注意義務(wù)。

根據(jù)法律規(guī)定，一般把犯罪過(guò)失分為以下兩種類型：

1、疏忽大意的過(guò)失。疏忽大意的過(guò)失，是指行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。疏忽大意的過(guò)失具有以下兩個(gè)特征：

(1)行為人沒(méi)有預(yù)見(jiàn)其行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。疏忽大意的過(guò)失是一種無(wú)認(rèn)識(shí)的過(guò)失，這種無(wú)認(rèn)識(shí)的表現(xiàn)就是行為人在行為當(dāng)時(shí)沒(méi)有想到其行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。對(duì)危害結(jié)果的未能認(rèn)識(shí)，是構(gòu)成疏忽大意過(guò)失的前提。

(2)行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。所謂應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)，是指行為人在行為時(shí)有能力而且有義務(wù)預(yù)見(jiàn)以避免危害結(jié)果的發(fā)生。

應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)是預(yù)見(jiàn)義務(wù)與預(yù)見(jiàn)能力的統(tǒng)一。預(yù)見(jiàn)義務(wù)是指法律、職務(wù)、業(yè)務(wù)或社會(huì)共同生活規(guī)則所賦予的人們實(shí)施一定的行為時(shí)預(yù)見(jiàn)行為可能發(fā)生危害社會(huì)結(jié)果的責(zé)任。預(yù)見(jiàn)能力是指在行為當(dāng)時(shí)的條件下，根據(jù)行為人情況，行為人有預(yù)見(jiàn)行為可能發(fā)生危害社會(huì)結(jié)果的可能性。

2、過(guò)于自信的過(guò)失。過(guò)于自信的過(guò)失，是指行為人已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，但輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。過(guò)于自信的過(guò)失具有以下兩個(gè)特征：

(1)行為人已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果。過(guò)于自信的過(guò)失屬于有認(rèn)識(shí)的過(guò)失，行為人對(duì)可能發(fā)生危害結(jié)果有所預(yù)見(jiàn)，是構(gòu)成這種過(guò)失的認(rèn)識(shí)因素。

(2)行為人輕信能夠避免危害結(jié)果的發(fā)生。所謂輕信，是指行為人過(guò)高估計(jì)了避免危害結(jié)果發(fā)生的自身?xiàng)l件或客觀有利因素。因此，在主觀意志上，過(guò)于自信的過(guò)失的行為人不僅不希望危害結(jié)果的發(fā)生，而且危害結(jié)果的發(fā)生是違背其主觀意愿的。

過(guò)于自信的過(guò)失與間接故意在對(duì)危害結(jié)果的可能發(fā)生有所預(yù)見(jiàn)以及都不希望危害結(jié)果的發(fā)生方面都有相似之處，但兩者有兩點(diǎn)重要區(qū)別。

一是認(rèn)識(shí)因素上的區(qū)別。間接故意行為人對(duì)其行為可能發(fā)生危害社會(huì)結(jié)果具有比較清楚、現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí);而過(guò)于自信過(guò)失的行為人對(duì)危害結(jié)果發(fā)生的現(xiàn)實(shí)性則認(rèn)識(shí)不足。

二是意志因素上的區(qū)別。危害結(jié)果的發(fā)生并不違背間接故意行為人的意愿;而過(guò)于自信過(guò)失的行為人則對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生持排斥、反對(duì)態(tài)度。因此，過(guò)于自信過(guò)失的主觀惡性要小于間接故意。

四、無(wú)罪過(guò)事件

刑法第16條規(guī)定：“行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過(guò)失，而是由不能抗拒或者不能預(yù)見(jiàn)的原因所引起的，不是犯罪?！边@一規(guī)定的即是無(wú)罪過(guò)事件。無(wú)罪過(guò)事件包括兩種情形：

(一)不可抗力

行為人在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但不是出于故意或者過(guò)失，而是由于不能抗拒的原因所引起的情形。

(二)意外事件

行為人在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但不是出于故意或者過(guò)失，而是由于不能預(yù)見(jiàn)的原因所引起的情形。

無(wú)罪過(guò)事件或缺乏認(rèn)識(shí)因素，或缺乏意志因素，不具備構(gòu)成罪過(guò)的條件，因此，不管客觀上造成了多么嚴(yán)重的損害結(jié)果，都不能追究刑事責(zé)任。

五、犯罪的目的與動(dòng)機(jī)

在直接故意的犯罪中，還存在犯罪動(dòng)機(jī)和犯罪目的問(wèn)題。動(dòng)機(jī)是推動(dòng)人們進(jìn)行某種活動(dòng)的內(nèi)心起因，犯罪動(dòng)機(jī)即是指激起和推動(dòng)犯罪人實(shí)施犯罪行為的內(nèi)心起因。犯罪動(dòng)機(jī)是產(chǎn)生直接故意的源泉，它不僅確定犯罪目的，而且促使危害結(jié)果的實(shí)現(xiàn)。由于犯罪動(dòng)機(jī)的性質(zhì)、強(qiáng)弱直接反映行為人主觀惡性程度大小，因而是決定社會(huì)危害性程度的重要因素之一，對(duì)量刑具有重要意義。

目的是人們追求一定結(jié)果的一種主觀愿望。犯罪目的則是指犯罪人希望通過(guò)實(shí)施犯罪行為達(dá)到某種危害結(jié)果的心理態(tài)度。犯罪目的是犯罪直接故意的重要內(nèi)容，它不僅表明行為人對(duì)行為可能發(fā)生的危害結(jié)果已有認(rèn)識(shí)，而且反映了行為人對(duì)之積極追求的主觀愿望。因此，犯罪目的對(duì)直接故意的形成具有重要的意義，在某些特定犯罪中，犯罪目的還成為犯罪的構(gòu)成必要要件之一，對(duì)犯罪的成立與否發(fā)生影響。

六、刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤

(一)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的概念

刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，是指行為人在主觀上對(duì)自己的行為的法律性質(zhì)和有關(guān)事實(shí)情況的錯(cuò)誤理解。刑法上的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤在理論上一般可以分為兩類：法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤和事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。

(二)法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤

法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是指行為人對(duì)自己的行為在法律上是否構(gòu)成犯罪，構(gòu)成何種犯罪，或者應(yīng)當(dāng)受到怎樣的處罰的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。法律認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤通常包括三種情況：

1、行為人的行為在法律上不構(gòu)成犯罪而行為人誤認(rèn)為構(gòu)成犯罪;

2、行為人的行為在法律上構(gòu)成犯罪而行為人誤認(rèn)為不構(gòu)成犯罪;

3、行為人對(duì)自己行為構(gòu)成犯罪的罪和應(yīng)處刑罰輕重存在錯(cuò)誤的理解。這些情況對(duì)其行為構(gòu)成犯罪與否以及如何追究刑事責(zé)任一般并不發(fā)生影響。

4.打擊錯(cuò)誤。打擊錯(cuò)誤也稱方法錯(cuò)誤或行為差誤，是指由于行為本身的差誤，導(dǎo)致行為人所欲攻擊的對(duì)象與實(shí)際受害的對(duì)象不一致。

打擊錯(cuò)誤可以分為兩種情況：(1)沒(méi)有超出同一犯罪構(gòu)成的打擊錯(cuò)誤。 (2)超出同一犯罪構(gòu)成的打擊錯(cuò)誤。

5.對(duì)因果關(guān)系的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。

“事前的故意”也可謂因果關(guān)系的錯(cuò)誤的一種情形，即行為人誤認(rèn)為第一個(gè)行為已經(jīng)造成結(jié)果，出于其他目的實(shí)施第二個(gè)行為，實(shí)際上是第二個(gè)行為才導(dǎo)致預(yù)期的結(jié)果。

(三)事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤

事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，是指行為人主觀上對(duì)決定其行為性質(zhì)及刑事責(zé)任的有關(guān)事實(shí)情況的錯(cuò)誤理解。事實(shí)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤一般有以下幾種情況：

1、客體認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤?？腕w認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，是指行為人對(duì)客觀上是否存在被侵犯的客體發(fā)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。它包括行為人在實(shí)施危害行為時(shí)誤認(rèn)為存在犯罪客體而實(shí)際上不存在，或誤認(rèn)為不存在犯罪客體而實(shí)際上存在，或意圖侵犯某種犯罪客體而實(shí)際上侵犯了另一種犯罪客體?？腕w認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤通常是由于對(duì)象認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤所引起，但該對(duì)象的不同體現(xiàn)了社會(huì)關(guān)系的不同。因此，客體認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可能影響罪過(guò)形式、犯罪的既遂與未遂甚至可能影響犯罪的成立。

2、對(duì)象認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。為了與前述客體認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤區(qū)分開(kāi)來(lái)，這里的對(duì)象認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤是指對(duì)同一客體的不同對(duì)象之間的誤解，因此，這種對(duì)象認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤又稱目的物認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，對(duì)刑事責(zé)任不發(fā)生影響。

3、行為認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。行為認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤主要包括兩種情況：

第一，行為性質(zhì)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。即行為人對(duì)其行為具有社會(huì)危害性質(zhì)與否存在錯(cuò)誤理解，如假想防衛(wèi)。行為性質(zhì)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可能影響罪過(guò)形式，也可能影響犯罪成立。

第二，行為工具(方法)產(chǎn)生不正確認(rèn)識(shí)，從而影響危害結(jié)果的發(fā)生，行為工具(方法)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤可以影響犯罪成立既遂或未遂，也可以影響犯罪成立。

4、因果關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤。因果關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，是指行為人對(duì)自己的行為與危害結(jié)果之間的實(shí)際聯(lián)系存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。一般包括：

第一，未發(fā)生某種危害結(jié)果，行為人誤認(rèn)為已發(fā)生，對(duì)此一般構(gòu)成犯罪未遂。

第二，已發(fā)生某種危害結(jié)果，行為人卻誤認(rèn)為未發(fā)生或誤認(rèn)為不是自己的行為造成的，對(duì)此，不影響成立犯罪既遂。

第三，對(duì)其行為與危害結(jié)果之間的實(shí)際發(fā)展過(guò)程認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，對(duì)此一般以犯罪既遂論處。

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（責(zé)任編輯：lqh）

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