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票據(jù)法和證券法

重點(diǎn)：

1.掌握票據(jù)當(dāng)事人，區(qū)分票據(jù)關(guān)系、非票據(jù)關(guān)系以及票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系，掌握票據(jù)行為及其有效要件，掌握票據(jù)權(quán)利的取得和實(shí)效(記憶時(shí)間表)，理解抗辯的兩種情況

2.掌握出票的效力，背書的效力，行使追索權(quán)的對(duì)象、情形、程序、金額

3.記憶涉外票據(jù)的適用

4.記憶債券發(fā)行的條件，承銷的要求，轉(zhuǎn)讓的要求

5.記憶股票上市、債券上市的條件

6.熟悉內(nèi)幕交易、上市公司收購的要求

單選題

1.見票即付的匯票，持票人對(duì)票據(jù)出票人和承兌人行使權(quán)利的法定期限是自出票日起【D】

A.2個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】

2.甲拾得某銀行簽發(fā)的金額為5000元的本票一張，并將該本票背書送給女友乙作為生日禮物，乙不知本票系甲拾得，按期持票要求銀行付款。假設(shè)銀行知曉該本票系甲拾得并送給乙，對(duì)于乙的付款請(qǐng)求，下列說法中，正確的是【D】

A.根據(jù)票據(jù)無因性原則，銀行應(yīng)當(dāng)支付

B.乙無對(duì)價(jià)取得本票，銀行得拒絕支付

C.雖甲取得本票不合法，但因乙不知情，銀行應(yīng)支付

D.甲取得本票不合法，且乙無對(duì)價(jià)取得本票，銀行得拒絕支付

【答案】

【答案解析】：票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則，具有真實(shí)的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系。票據(jù)的取得，必須給付對(duì)價(jià)，即應(yīng)當(dāng)給付票據(jù)雙方當(dāng)事人認(rèn)可的相對(duì)應(yīng)的代價(jià)

3.由匯票付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的票據(jù)行為是【D】

A.出票

B.保證

C.付款

D.承兌

4.下列不是匯票必須記載事項(xiàng)的是【D】

A.確定的金額

B.付款人名稱

C.出票人簽章

D.付款日期

5.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于匯票債務(wù)人可以對(duì)持票人行使抗辯權(quán)的事由是【C】

A.匯票債務(wù)人與出票人之間存在合同糾紛

B.匯票債務(wù)人與持票人前手之間存在抵銷關(guān)系

C.匯票背書不連續(xù)

D.出票人存入?yún)R票債務(wù)人的資金不夠

【答案解析】：選項(xiàng)ABD屬票據(jù)的基礎(chǔ)原因關(guān)系，不涉及票據(jù)權(quán)利問題，故排除之。題中所說的背書不連續(xù)，屬于形式上的不連續(xù)，此時(shí)票據(jù)債務(wù)人是可以行使抗辯權(quán)的

6.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，不正確的是【B】

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B.向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券

C.必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)

D.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

7.向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣【C】的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過【】

A.3000萬元;30日

B.5000萬元;60日

C.5000萬元;90日

D.6000萬元;90日

多選題

1.下列主體中，屬于票據(jù)的主債務(wù)人的有【AC】

A.匯票承兌人

B.匯票背書人

C.本票出票人

D.保證人

【答案解析】：票據(jù)債權(quán)人依其權(quán)利的差別可分為絕對(duì)債權(quán)人和相對(duì)債權(quán)人。在一個(gè)票據(jù)關(guān)系中，能夠行使付款請(qǐng)求權(quán)和追索權(quán)的最后的持票人為絕對(duì)債權(quán)人;除持票人以外、只能向其前手行使追索權(quán)但不享有付款請(qǐng)求權(quán)的所有后手為相對(duì)債權(quán)人。票據(jù)債務(wù)人是指因?qū)嵤┮欢ㄐ袨槎?fù)有向受款人、持票人支付票據(jù)金額義務(wù)的人。依其所負(fù)責(zé)任的差別可分為第一債務(wù)人和第二債務(wù)人。凡向持票人負(fù)有付款義務(wù)者為第一債務(wù)人;凡向持票人負(fù)有擔(dān)保付款義務(wù)者為第二債務(wù)人。匯票是委付票據(jù)，承兌人為主債務(wù)人;本票為自付票據(jù)，出票人即付款人，故選AC項(xiàng)。背書人和保證人為次債務(wù)人，故排除BD項(xiàng)

2.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于票據(jù)權(quán)利消滅的情形有【ABC】

A.持票人對(duì)前手的再追索權(quán)，自清償日或者被提起訴訟之日起3個(gè)月未行使

B.持票人對(duì)前手的追索權(quán)，在被拒絕承兌或被拒絕付款之日起6個(gè)月未行使

C.持票人對(duì)支票出票人的權(quán)利，自出票日起6個(gè)月未行使

D.持票人對(duì)本票出票人的權(quán)利，自票據(jù)到期日起2年未行使

3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司發(fā)生下列事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)部門可以決定終止其股票上市的有(AC)

A.最近3年連續(xù)虧損，在限定期限內(nèi)未能扭虧為盈

B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司發(fā)行股份總數(shù)的70%

C.有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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