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第四章　開放經濟中的宏觀政策分析

第二節(jié)　國際收支

一、國際收支平衡表

(一)國際收支概念

(狹義)國際收支---在國際交往中一般要進行貨幣收付，因此，過去常將一國在一定時期內同其他國家和地區(qū)進行經濟、政治、文化等往來所發(fā)生的貨幣收支總和，稱為國際收支。

在國際收支中通常使用外匯，所以，國際收支實際上是指一定時期內外匯收支的總和。這是一種狹義的概念，它只反映一定時期內具有外匯收支的交易，而不包括那些沒有外匯收支的交易，如易貨貿易和無償援助等。隨著國際交往在規(guī)模和范圍上的擴展，上述國際收支的含義已不能完全反映國際間經濟關系的全貌，也不能滿足分析的需要，因而許多國家轉而采用拓寬了內涵的廣義國際收支概念，這也是我們需要掌握的概念。

(廣義)國際收支----指一國一定時期內與其他國家和地區(qū)之間各種經濟交易和往來的全部記錄，而不問其是否具有外匯收支，目前國際貨幣基金組織即采用這一廣義概念。

(二)國際收支平衡表

國際收支平衡表----系統(tǒng)記錄在一定時期內一國與他國之間所進行的一切經濟交易的統(tǒng)計表。

國際收支平衡表按復式簿記原理編制，把全部對外經濟交易活動劃分為借方、貸方和差額三欄，分別反映一定時期內各項對外經濟活動的發(fā)生額。一個國家的任何交易活動，

1.如果掙了外匯，就記入平衡表的貸方;

2.如果支出外匯，則記入平衡表的借方。

3.由于每筆經濟交易同時記入有關項目的借方和貸方，數(shù)額相等，因此，國際收支平衡表的借方總額與貸方總額總是相等的。

(三)國際收支項目

國際收支項目劃分為三類---經常項目、資本項目和平衡項目。

1.經常項目

(1)貿易收支

貿易收支---一國商品輸出與輸入的全部記錄，貿易收支的商品價格均以海關統(tǒng)計為準。

(2)服務收支

服務收支----反映由提供服務引起的收支。

包括：

運輸、港口、保險、通信和旅游等各項服務的收入和支出;

投資收益，如由借貸資本或投資所引起的利潤、利息的收入和支出;

其他服務收支，如政府機構交往的收支等。

(3)無償轉讓

無償轉讓----指國與國間單方面的轉移收支，具體包括僑匯、無償援助和捐贈、國際組織收支及居民收支等。

2.資本項目

資本項目反映一國資本的流出和流入情況。資本項目一般分為長期資本和短期資本兩大類：

(1)長期資本

長期資本----指合同規(guī)定償還期超過1年的資本或未定償還期的資本(如公司股本)。

主要形式：

第一，直接投資，即以控制某個企業(yè)為目的而投入的資本，例如外國資本流入，在國內創(chuàng)設獨資、合資及合作經營企業(yè);

第二，證券投資，如外國資本在金融市場上購買本國政府和企業(yè)發(fā)行的債券和股票;

第三，政府和銀行的長期借款;

第四， 企業(yè)信貸，如各種形式的中長期出口信貸等。

(2)短期資本

短期資本----指即期付款的資本和合同規(guī)定借款期為l年或l年以下的資本。

短期資本的流動有很多原因，有的同商品、服務的交易、正常的外匯買賣有關，國際金融市場也存在著大量為追逐利息率的國際差異以及各種貨幣匯率的變動所可能產生的好處，經常在國際間迅速流動的短期資本。

不論為了什么目的，這些短期資本的流動都要引起國際間債權債務關系的變化。

3.平衡項目

當一國經常項目和資本項目收支合計出現(xiàn)差額時，必須運用平衡項目進行調節(jié)，彌補差額以取得收支平衡。

平衡項目包括：

(1) 國際儲備

國際儲備----指一國中央政府直接或通過金融管理當局間接所擁有的，可被用于平衡國際收支差額的對外金融資產。

具體包含:

黃金儲備、外匯儲備、國外借款、國際貨幣基金組織分配的特別提款權和其他提款權等。

【例題4·單選題】國際儲備屬于國際收支項目中的：

A.經常項目

B.資本項目

C.貿易項目

D.平衡項目

『正確答案』D

『答案解析』國際儲備屬于國際收支項目中的平衡項目。

【例題5·多選題】國際儲備主要包括：

A.黃金儲備

B.外匯儲備

C.國外借款

D.國際貨幣基金組織分配的特別提款權

E.對外直接投資

『正確答案』ABCD

『答案解析』國際儲備包含黃金儲備、外匯儲備、國外借款、國際貨幣基金組織分配的特別提款權和其他提款權等。

(2)錯誤與遺漏

國際收支平衡表是按復式簿記原理編制的，每一筆經濟交易要同時記入有關項目的借方和貸方，數(shù)額相等，國際收支全部項目的凈差額應等于零。

但是，由于國際收支資料在統(tǒng)計上的錯誤和遺漏等原因，往往使收支存在差額，為此不得不設立“錯誤與遺漏”這個特殊項目，使國際收支在形式上達到平衡。

二、國際貿易理論與政策

在開放經濟中，對外貿易可以作為調節(jié)余缺以使國民經濟達到均衡的手段，尤為重要的是，它還可以帶動一國的經濟增長和發(fā)展。

(一)國際貿易理論概述

傳統(tǒng)的國際貿易理論主要包括李嘉圖的比較成本學說(比較優(yōu)勢理論)和赫克歇爾的要素稟賦學說。英國古典經濟學家大衛(wèi)·李嘉圖對亞當·斯密的絕對成本學說進行改造、補充，于l817年提出了比較成本學說。絕對成本學說認為，各國存在的生產技術上的差別及由此所決定的勞動生產率和生產成本的絕對差別是國際貿易和國際分工的基礎，據(jù)此，一國應出口生產成本絕對較低的商品。相對成本學說則認為，即使在生產成本上沒有絕對優(yōu)勢的國家，由于該國與他國生產不同的商品的相對成本不同，仍可以出口其相對成本較低的商品以換取其生產中相對成本較高的商品，從而得到國際貿易比較利益。二次大戰(zhàn)前夕，兩位瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林對比較成本理論進行了修正，他們提出了要素稟賦學說，這種理論又稱為“H—O定理”。這一理論認為，各貿易國應主要出口本國生產要素供給豐裕的要素密集型產品，進口本國生產要素稀缺的要素密集型商品。二次大戰(zhàn)后，新貿易理論把技術進步看成生產要素之一，研究顯示，科研與開發(fā)費用、技術人員的人數(shù)與出口有著較強的正相關關系，這種理論充實了要素稟賦理論。

【例題6·單選題】“中國勞動力資源豐富，因此應該多出口勞動密集型產品”，這種判斷依據(jù)的是：

A.經濟周期學說

B.貿易保護學說

C.要素稟賦學說

D.生命周期學說

『正確答案』C

『答案解析』瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出了要素稟賦學說，這種理論又稱為“H—O定理”。這一理論認為，各貿易國應主要出口本國生產要素供給豐裕的要素密集型產品，進口本國生產要素稀缺的要素密集型商品。

(二)國際貿易政策

國際貿易政策主要包括自由貿易政策和保護貿易政策。

1.自由貿易政策

自由貿易政策是指國家對進出口不加任何干預和限制，取消對本國進出口商品和勞務的特權和優(yōu)惠，允許外國商品和勞務自由進出。自由貿易政策有利于世界范圍內的資源最優(yōu)配置，但是它卻很難真正做到。

2.保護貿易政策

(1)保護貿易政策----指國家采取各種措施獎勵出口，限制進口，保護本國市場免受外國商品和勞務的競爭，以促進國內生產的發(fā)展。保護貿易政策有利于國內的充分就業(yè)、經濟增長和改善國際收支，但容易保護落后，使本國經濟變得脆弱，也容易受到別國的對等政策的報復，在一些方面受到約束。

(2)保護貿易政策具體包括----關稅政策、非關稅壁壘政策

關稅政策主要是指通過進口關稅來限制進口，保護國內市場，增加財政收入。

非關稅壁壘政策主要是用進口配額、對本國產品實行出口補貼(即出口國政府間接或直接給予出口產品津貼或補貼)、進口特許、技術性壁壘等措施減少進口，擴大出口，保護本國國內市場。

在當今世界經濟中，絕對的自由和絕對的保護都是不存在的，通行的是所謂“有管理的自由貿易政策”，即國家對內制定關于對外經濟貿易的法規(guī)和條例，加強對本國進出口貿易有秩序發(fā)展的管理;對外通過協(xié)商，簽訂各種經濟貿易協(xié)定，以協(xié)調和發(fā)展各國間的經濟貿易關系。世界貿易組織(簡稱WTO)，是現(xiàn)行國際多邊貿易體制的法律框架和組織機構。它規(guī)定了各國政府在對外貿易立法以及管理實施方面所應履行的義務，并為各成員國間協(xié)調貿易關系、解決貿易爭端提供了根據(jù)。WT0是根據(jù)烏拉圭回合通過的《關于建立世界貿易組織的協(xié)議》而于l995年1月成立的。經歷了艱難的談判，2001年12月11日，我國正式成為WT0成員。

WTO有幾個基本原則：

(1)無歧視的貿易，即國民待遇原則;

(2)可預見的、持續(xù)擴大的市場準入和透明度原則;

(3)促進公平競爭的原則;

(4)鼓勵經濟改革與發(fā)展的原則。

例如，傾銷是將一國產品以低于正常價值的辦法擠入另一國貿易內，對某一締約國領土內已建立的某項工業(yè)造成重大損害或產生重大威脅，或者對某一國內工業(yè)的新建產生嚴重阻礙，是一種不公平競爭，WT0即對反傾銷作了明確規(guī)定。

【例題7·多選題】下列屬于非關稅國際貿易壁壘的有：

A.過境稅

B.進口配額

C.出口補貼

D.進口特許

E.技術性壁壘

『正確答案』BCDE

『答案解析』過境稅屬于關稅壁壘。

三、國際收支調節(jié)政策

(一)國際收支失衡

按復式簿記原理編制的國際收支平衡表，它的平衡只是形式上的。實際上，一國國際收支常常出現(xiàn)失衡狀況，或是支大于收(逆差)，或是收大于支(順差)，存在差額。

國際上通行的方法是將國際收支平衡表上各個項目，區(qū)分為兩種不同性質的交易：自主性交易和調節(jié)性交易。

1.自主性交易----指企業(yè)、單位和個人由于自身的需要而進行的交易，如商品和服務的輸出入、贈與、僑民匯款和長期資本流出入，包括經常項目和資本項目中的長期資本收支。

2.調節(jié)性交易----指在自主性交易產生不平衡時所進行的用以調節(jié)收支的彌補性交易，如向國外銀行和國際金融機構借用短期資本、進口商取得分期付款的權利以及動用國際儲備等，包括資本項目中短期資本流動和國際儲備項目的變動。

3.兩種交易收支最明顯的區(qū)別：

自主性交易系由商業(yè)經營、單方面支付和投資的需要所引起，與國際收支其他項目的大小無關;

而調節(jié)性交易則是因為國際收支其他項目出現(xiàn)差額需要去彌補，才相應采取的一種交易。通常判斷一國國際收支是否平衡，主要是看其自主性交易是否平衡;

如果一國國際收支不必依靠調節(jié)性交易而通過自主性交易就能實現(xiàn)基本平衡，是真正的平衡;反之，如果自主性交易收支出現(xiàn)差額，必須通過調節(jié)性交易來維持收支平衡，則為國際收支失衡。

【例題8·多選題】某國國際收入長期存在順差，在其他條件不變時，該國貨幣升值將有利于：

A.增加進口

B.增加出口

C.國際收支平衡

D.抑制出口

E.抑制進口

『正確答案』ACD

『答案解析』貨幣升值有利于增加進口，抑制出口;而該國有處于國際收入長期存在順差增加進口，抑制出口有利于國際收支平衡。

(二)幾種收支差額----貿易差額、經常項目差額和國際收支總差額。

1.貿易差額

貿易差額指商品進出口差額。無論從一年或一季、一月來看，商品進出口總會有凈差額：順差或逆差。

貿易差額如果出現(xiàn)逆差，必須有某種資金來源與之相抵。這或是靠經常項目中服務和轉讓收支項目的順差來抵補，或是靠資本項目中的資本流入，也可能是動用國家外匯儲備來解決。

貿易差額如果是順差，也必然會引起國際收支其他項目作相應的變化。

貿易差額狀況在國民經濟中重要意義:

(1)貿易收支是國際收支中最主要的項目，其差額(順差或逆差)對國際收支總的差額狀況有至關重要的作用。

(2)貿易差額狀況對國內生產、投資和消費可以產生促進或破壞作用。

(3)由貿易差額而引起的國際收支其他項目的變動。對以后的國際收支有深遠影響，例如引起外資大量流入和動用國家外匯儲備等。同時，資本項目和國際儲備項目的差額最終要靠貿易順差來解決。

2.經常項目差額

經常項目差額指經常項目下貿易、服務和轉讓收支這三個項目的差額相抵后的凈差額。貿易項目如果有逆差，可以依靠服務和轉讓收支項目順差來平衡。

我國服務和轉讓收支兩個項目一般都表現(xiàn)為順差。

經常項目差額與貿易差額有密切的聯(lián)系。由于貿易差額是經常項目的主要構成部分，通常情況下兩者的差額是同方向的。

經常項目的差額說明一國對外債權債務關系變動情況，如果經常項目有逆差，表示從國外凈動用了一些商品、服務供國內使用，相應地減少本國在國外的資產或是增加對外的負債。如果經常項目有順差，表示向國外凈供應了一些商品和服務，相應地會增加本國對外資產或減少對外的負債。與貿易差額相比，經常項目差額更能精確地反映一國對外債權債務關系變化的狀況。

【例題9·單選題】如果一國在一定時期內，經常項目為順差，資本項目為平衡，則其國際收支狀態(tài)是：

A.無法確定

B.逆差

C.平衡

D.順差

『正確答案』D

『答案解析』在經常項目、資本項目和平衡項目中只要有一個或一個以上的項目順差時在其他項目不變的情況下，國際收支狀態(tài)是順差;同樣在經常項目、資本項目和平衡項目中只要有一個或一個以上的項目逆差時在其他項目不變的情況下，國際收支狀態(tài)是逆差。

3.國際收支總差額

國際收支總差額指經常項目和資本項目收支合計所得的總差額，它與一國國際儲備的增減相對應。

國際收支總差額如果是順差,則國際儲備相應增加;反之，則國際儲備相應減少。

(三)國際收支失衡的原因

國際收支失衡的原因主要包括以下幾個方面：

1.經濟的發(fā)展階段

一國處于經濟的發(fā)展階段，常常需要進口大量技術、設備和重要原材料，而受一定時期生產和技術能力的限制，出口一時難以相應增長，因而出現(xiàn)貿易和國際收支差額。不過，只要能確定合理的經濟發(fā)展戰(zhàn)略，適度引入外資，廣泛引進先進技術，積極發(fā)展生產和出口，是有可能逐步調整貿易和國際收支差額的。因此，在經濟安排得當?shù)臈l件下，這種國際收支失衡具有過渡性質。

2.經濟結構的制約

各國由于地理環(huán)境、資源分布、技術水平、勞動生產率等經濟條件的不同，形成了各自的經濟布局和產業(yè)結構，從而形成各自的進出口商品結構。當國際間對某些商品的生產和需求發(fā)生變化時，如果一國不能相應地調整其生產結構和出口商品結構，則會引起貿易和國際收支的失衡。

3.物價和幣值的影響

從國內說，如果一國發(fā)生通貨膨脹，國內物價上漲，本國貨幣幣值下跌，其出口商品成本隨之提高，出口商品在國際市場上的競爭力削弱;而進口商品在匯率不變情況下，價格相對較低，引起進口增加，其結果是惡化貿易和國際收支狀況。

4.匯率變化的影響

如一國貨幣匯率升高，在國內生產成本不變的條件下，將會提高出口產品的出口價格，則不利于出口。同時進口商品價格的相對下降，使得同等數(shù)量的本國貨幣可購買更多的進口商品，從而刺激商品進口的不斷增多，如其他條件不變，就會造成國際收支逆差。如本國貨幣匯率不變，而其他與本國處于競爭地位的國家的貨幣貶值，則競爭國家的出口競爭力加強并使本國出口遭遇困難，這也有可能促使國際收支失衡。

5.利率變化的影響

一般情況下，利率降低時，或資本流入會減少，或資本流出會增加。即使一國利率沒有變動而他國發(fā)生了變動，如提高了利率，也會給利率沒有變動的國家的國際收支帶來不利的影響。

6.經濟周期性變化的影響

經濟發(fā)展存在著周期性，周期的不同階段對國際收支有不同的影響。繁榮時期，由于生產高漲，進口大幅度增加，經常項目可能出現(xiàn)逆差，外匯儲備相應下降;如果繁榮的經濟促使出口增加，則經常項目就會呈現(xiàn)順差，外匯儲備相應上升。而在蕭條時期，隨著生產下降，

一般說來，會導致國際收支惡化。

上述影響因素相互作用，往往引起連鎖反應，可能是不同影響因素所發(fā)生效應的疊加，也可能是不同影響因素所發(fā)生效應的相互沖抵。當不利因素大于有利因素時，國際收支的失衡就不可避免。

(四)國際收支調節(jié)的方式

一國國際收支如果經常出現(xiàn)失衡而且收支差額較大，特別是發(fā)生長期性逆差，必須要進行調節(jié)。一般主要有以下調節(jié)方式：

1.在貿易方面，通過采取經濟的、行政的手段，鼓勵出口，抑制進口，縮減貿易逆差。比如以財政減稅或出口退稅方式達到刺激出口的目的。

2.調整匯率，以調節(jié)國際收支差額。在國際收支逆差時，使本國貨幣貶值則有利于刺激出口，抑制進口，改善國際收支狀況;反之，在國際收支有大量順差時，則促使本幣匯率上浮，以減少出口，增加進口，縮小順差。

3.調整利率，以影響資本的流出入。中央銀行提高貼現(xiàn)率，帶動市場利率的上升。可以起到吸引資本流入的作用，緩和國際收支逆差;反之，降低利率，則可抑制資本流入，增加資本流出，以促進國際收支平衡。

4.利用政府信貸和國際金融機構的貸款，以調節(jié)國際收支。政府間信貸可以是短期的，即由兩國或數(shù)國中央銀行簽訂短期信貸協(xié)議，提供短期貸款支持;也可以是事先安排的，即在各國中央銀行之間簽訂“互惠信貸協(xié)議”，在需要時提供貸款支持。

5.實行外匯管理，對外匯收支與匯率實行直接的行政性干預，以改善國際收支。諸如規(guī)定外匯收入全部或大部分賣給國家，對外匯支出進行某種限制，等等。

由于國際收支與國內經濟有著密切聯(lián)系，通常在對內經濟政策上也需采取相應政策，以間接影響國際收支。例如國內財政和銀行實行緊縮政策，壓縮社會需求，可以問接影響對外匯支出的需求。

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（責任編輯：中大編輯）