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消除外部性的微觀經(jīng)濟(jì)政策
一般,通過政府的干預(yù)來消除外部性的方法或政策包括:使用稅收和補(bǔ)貼手段,或者通過合并企業(yè)來使其外部影響內(nèi)部化。
首先,政府可以使用稅收和補(bǔ)貼的手段。對(duì)那些輸出負(fù)外部性的企業(yè),例如污染嚴(yán)重的企業(yè),征收適度的賦稅,其數(shù)額應(yīng)等于治理污染的費(fèi)用,這樣就會(huì)使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本,企業(yè)的生產(chǎn)成本和產(chǎn)品的價(jià)格就會(huì)相應(yīng)提高,這不僅會(huì)使市場(chǎng)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的有效需求得到抑制,而且也會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)收縮,從而最終引導(dǎo)資源轉(zhuǎn)移到其它用途上或效率更高的企業(yè)中去,使資源得到更為有效的利用。而對(duì)于那些具有正外部性特點(diǎn)的企業(yè),政府應(yīng)給予財(cái)政補(bǔ)貼,使其私人收益等于社會(huì)收益,這樣,就可以鼓勵(lì)企業(yè)增加產(chǎn)出,以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。
其次,政府也可以通過合并相關(guān)企業(yè)的方法使外部性得以“內(nèi)部化”。例如,A企業(yè)是輸出負(fù)外部性的企業(yè),而B企業(yè)則是其受害者,或者A企業(yè)是輸出正外部性的企業(yè),而 B企業(yè)是免費(fèi)受益者,在上述兩種情況下,如果把A、B兩個(gè)企業(yè)合并,負(fù)外部性或正外部性都會(huì)因此而消失。
第三,消除外部性的另一個(gè)最重要的方法是明晰產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)不是指所有權(quán),只有當(dāng)至少兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體,或者所有權(quán)主體發(fā)生交易時(shí),才會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)問題,因此,產(chǎn)權(quán)不同于所有權(quán),但又與所有權(quán)相關(guān),產(chǎn)權(quán)涉及的是兩種所有權(quán)之間的關(guān)系,即平等的所有權(quán)主體之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系。美國(guó)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家登姆塞茨認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p,因而一方必須向另一方提供補(bǔ)償以改變?nèi)藗兯扇〉男袆?dòng),因此,產(chǎn)權(quán)是指自己或他人受益或受損的權(quán)利,是界定各交易主體之間權(quán)責(zé)利的一種社會(huì)工具。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽則認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是一個(gè)社會(huì)所強(qiáng)制實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利。
多數(shù)情況下,外部性之所以存在并導(dǎo)致資源配置失當(dāng),都是由于產(chǎn)權(quán)界定不清晰。如果沒有明確界定化工廠是否有權(quán)污染附近的河流從而對(duì)附近農(nóng)民的生產(chǎn)造成傷害,以及沒有明確界定附近的農(nóng)民是否有權(quán)不受化工廠的侵害,外部性就會(huì)發(fā)生。相反,如果產(chǎn)權(quán)即受益權(quán)或受損權(quán)以及一方給予另一方的補(bǔ)償權(quán)是明晰的,外部性就可能不會(huì)發(fā)生。因此,明晰產(chǎn)權(quán),應(yīng)是消除外部性的最重要的舉措。
明晰產(chǎn)權(quán)可以被看作是更加一般化的科斯定理,甚至利用稅收和補(bǔ)貼等手段消除外部性也可以被看作是對(duì)科斯定理的具體運(yùn)用。一般認(rèn)為,科斯定理是指,只要產(chǎn)權(quán)是明晰的,并且其交易成本為零或很小,則無論在開始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰,市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。以化工廠污染所造成的外部性為例,只有在污染的權(quán)利不明晰的情況下才會(huì)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。只要明確界定污染的權(quán)利,即無論是給予化工廠污染的權(quán)利,還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利,都可以通過化工廠和農(nóng)民之間的交易使污染量符合帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的條件,也就是說,使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。所謂使污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn),從理論上說,往往是指污染程度等于零應(yīng)為最優(yōu)。但是,在一定的技術(shù)水平條件下,某些行業(yè)只要進(jìn)行生產(chǎn),污染就是不可避免的。因此,最優(yōu)的污染程度只能是最輕的污染程度。
按照科斯定理,如果產(chǎn)權(quán)是明晰的,只要通過市場(chǎng)交易,而無需政府的直接干預(yù),就可以解決外部性問題,前提是交易費(fèi)用等于零或者很小。顯然,科斯定理的實(shí)質(zhì)是試圖將政府的作用設(shè)定在一個(gè)最小的范圍內(nèi),即政府的作用僅僅是明晰產(chǎn)權(quán),然后在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上由市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行調(diào)節(jié),實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。
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