1 注冊巖土工程師制度帶來的社會影響

注冊巖土工程師制度已經啟動，今年9月21-22日舉行首次資格考試，加上考核認定和特許，預計今年底或明年初將有一批巖土工程師注冊。不久的將來，巖土工程師的執(zhí)業(yè)制度就要付諸實施。這是一件震撼巖土工程界的大事，肯定會對社會帶來深遠的影響。

首先是巖土工程專業(yè)人員的素質將會大大提高。誰有資格獨立從事巖土工程專業(yè)工作，誰不能，誰有簽字權，誰沒有，有了一個統(tǒng)一的標準。雖然對有些人來說，不一定合理，但總體看，巖土工程嚴重良莠不齊的狀況將成為過去。

其次，注冊巖土工程師資格考試的范圍給人們一個十分明確的導向，即巖土工程師的知識面要寬。既要有地質的基礎，也要有力學的基礎;既要有必備的理論素養(yǎng)，又要有解決工程問題的能力;既會勘察，又會設計的工程技術人員。

再次是對教育的影響，包括高等教育專業(yè)的調整，巖土工程專業(yè)人員應當學習的課程內容，對高等院校的教育評估，以及取得執(zhí)業(yè)資格后繼續(xù)教育制度的建立等等，必將使我國巖土工程的教育出現一個嶄新的局面。

最后，注冊工程師制度的實施，必將大大促進巖土工程專業(yè)體制和行業(yè)體制的改革，傳統(tǒng)的技術責任制也將發(fā)生很大的變化，本文將重點討論這方面的問題。

2 巖土工程專業(yè)體制改革遺留的問題

未來的注冊巖土工程師在什么單位里工作?他們知識全面，功底雄厚，在勘察單位工作，似乎太窄了，很難接觸到巖土工程設計、監(jiān)理等業(yè)務;在設計院，似乎也無用武之地。根據國際經驗，未來的注冊巖土工程師主要應該在專業(yè)咨詢公司里服務。這個問題要從巖土工程專業(yè)體制的改革談起。 技術和經濟的落后，關鍵在于體制的落后。1980年初，我國開始進行巖土工程專業(yè)體制的改革，到今天已經超過22年了。我國的勘察專業(yè)體制來源于建國初期的蘇聯模式。當時的確發(fā)揮了不小作用，但缺陷也是明顯的?？辈炫c設計施工嚴重脫節(jié)，專業(yè)分工過細，勘察工作的范圍僅僅局限于查清條件，提供參數，對如何設計和處理，極少過問。再加上行業(yè)分割和地方分割，知識面越來越窄，活動空間越來越小。甚至在思維方式上也有滿足于簡單的模式，習慣于狹小的圈子，不注意創(chuàng)新，缺乏從廣闊的視野去觀察問題，思考問題的習慣等等。而巖土工程體制則是市場經濟國家普遍實行的專業(yè)體制。它要求勘察與設計、施工、監(jiān)測密切結合而不是機械分割;要求服務于工程建設的全過程，而不僅僅為設計服務;要求在獲取資料的基礎上，對巖土工程方案深入論證，提出合理的建議，而不是單純提供資料。一位巖土工程師，應既能從事勘察，又能在巖土工程設計、施工、監(jiān)測、監(jiān)理崗位上工作。22年來，勘察專業(yè)體制的改革雖然取得了顯著成績，但并未真正到位，成為阻礙巖土工程技術水平和經濟效益提高的關鍵。

專業(yè)體制的改革不到位表現在哪里?主要表現在勘察與設計的脫節(jié)問題沒有真正解決。不僅如此，又出現了一些新問題。例如：野外記錄的質量為什么越來越差?規(guī)范規(guī)定的取土器為什么不能實施?市場上為什么出現以鉆探米數綜合價格，而技術含量高的巖土測試和分析評價卻處于從屬地位?怎樣才能遏制有些單位盲目增加工作量以提高收費?怎樣才能克服勘察市場的惡性競爭?為什么我國近年來取樣測試等的技術進步不明顯?為什么施工可以進入國際市場，而勘察、設計、監(jiān)理等不能打進外國市場?巖土工程設計應該由勘察單位做還是設計單位做?巖土工程檢驗、監(jiān)測、監(jiān)理是否屬于工程勘察的一部分?除少數單位外，我國多數勘察單位為什么不能勝任巖土工程的設計、監(jiān)理等技術含量高的工作?施工完成后，誰對工程質量做總體評價，負總的責任?未來的注冊巖土工程師主要在哪種企業(yè)里服務?從整個社會著眼，怎樣才能提高勘察質量，管好勘察市場?怎樣從社會機制上形成良性的市場環(huán)境?等等。這些都涉及巖土工程專業(yè)體制和行業(yè)體制的深層次問題。

前些年，一些巖土工程技術水平較高的勘察單位想從深入分析評價上下功夫，但后來覺得很難實施，多做了工作，承擔了風險，卻沒有得到應有的經濟回報。在政府主管部門的引導下，知識密集型和勞動密集型開始分離，但一般限于企業(yè)內部，不是行業(yè)體制的徹底分離，所以矛盾仍然很多。改革要真正到位，借鑒國際經驗，必須發(fā)展咨詢業(yè)，以咨詢公司為知識密集型產業(yè)的載體，以咨詢公司為巖土工程師活動的主要舞臺，而注冊工程師制度的實施為此提供了必要的前提。

3 未來巖土工程的行業(yè)模式

未來巖土工程行業(yè)的模式，應當是知識密集型與勞動密集型的徹底分離。

巖土工程可以分為兩大塊：一塊在咨詢公司，是未來巖土工程師主要的服務企業(yè)?？辈臁y試、設計、檢驗、監(jiān)測等，都和數據、論證、決策有關，屬于知識密集型，個人的知識和能力對工程的效果起決定性的作用。另一塊在工程公司，負責巖土工程的實施。工程公司也需要先進的技術和有經驗的專業(yè)人員，但還需要設備、資金、管理等，企業(yè)的整體素質顯得更為重要。由于管理模式差別很大，所以分屬兩類企業(yè)。但在完成某項工程任務時，這一文一武必須密切配合，一般而言，決策權在咨詢公司，施工企業(yè)受咨詢公司的指導和監(jiān)督。

例如：勘察方案和鉆探測試要求，由咨詢公司的巖土工程師提出，鉆探公司執(zhí)行，并接受巖土工程師指導和監(jiān)督。地基處理方案由咨詢公司提出，工程公司執(zhí)行，并接受咨詢公司監(jiān)理。巖土工程師可布置必要的檢驗監(jiān)測工作，以保證工程的安全，并達到經濟合理的要求。和現在的分包關系不同，這兩類企業(yè)是獨立的，不存在經濟上的相互依賴。

在咨詢公司里服務的巖土工程師，具有完全的獨立性和很大的自由度。他的利益不和鉆探公司掛勾，不和施工單位、設計單位掛勾，這和現在巖土工程師在勘察單位，他的利益與鉆探等捆綁在一起，他的活動受勘察單位的牽制是不同的。他可以自由地協(xié)助業(yè)主推薦鉆探公司和施工公司，他的工作可以貫徹巖土工程的全過程，勘察報告是他寫的，方案是他出的，施工是他監(jiān)理的，總的技術責任自然由他來負，責任也就十分明確了，勘察和設計脫節(jié)的問題也就不存在了。受業(yè)主委托，咨詢公司還可以承擔招投標工作，各種技術評估和技術論證，司法訴訟的技術鑒定、出庭作證等等。與現在的勘察設計單位比，有大得多的發(fā)揮余地。

在這樣的行業(yè)體制框架下，招投標由巖土工程師協(xié)助組織;勘察方案、取樣試驗要求，由巖土工程師確定。由于鉆探公司是巖土工程師向業(yè)主推薦，并受巖土工程師的指導和監(jiān)督，野外記錄的質量和取樣的質量都可以得到保證。鉆探米數綜合價格不可能出現，技術含量高的巖土測試：分析評價不再處于從屬地位，盲目增加工作量以提高收費成為不可能，勘察市場的惡性競爭將被徹底解決。由于現場施工由巖土工程師監(jiān)測手段，不斷完善巖土工程設計，保證工程的安全和經濟合理。由此可見，咨詢公司充當了巖土工程全過程中總參謀部的角色，權力很大。這就要求巖土工程師必須具備很高的道德素質和專業(yè)素質，有了健全的注冊執(zhí)業(yè)制度才能實施。相應地巖土工程師的責任也很大，萬一發(fā)生事故，不僅要負法律責任，作經濟賠償，而且對今后的繼續(xù)執(zhí)業(yè)肯定會發(fā)生很大影響。在這樣的體制下，巖土工程的總體質量將得到很大提高，市場秩序會得到很大改善。無論鉆探、取樣、測試、施工，都將在正常競爭中不斷取得技術進步。

專業(yè)咨詢是個大行業(yè)，我國的咨詢業(yè)需要大發(fā)展。21世紀已經是知識經濟的時代，而咨詢公司則是知識經濟的重要載體。國際上咨詢業(yè)非常發(fā)達，"有問題，找咨詢公司"已成一種思維定勢。相比之下，我國相當落后，無論數量、從業(yè)人員的質量、專業(yè)的覆蓋面等方面，都存在很大差距。作為一個社會主義市場經濟國家，很不相稱，與知識經濟時代的國際大背

景也很不相稱。我國已經加入WTO，咨詢業(yè)肯定會有一個大發(fā)展。

4 從集體負責、規(guī)范負責，到巖土工程師負責

勘察設計的技術責任，我國一直貫徹單位負責與個人負責相結合的原則，并形成了一套制度。但是在實際上，個人責任往往不夠明確，以致一旦發(fā)生問題，難以分清具體的責任人。譬如一份勘察報告，有項目負責人簽字，審核人簽字，單位負責人(法人代表)，單位蓋章，重要的復雜的大型工程，可能有若干人共同編寫，經過初審、終審，還有主任工程師、總工程師簽字，個人責任如何能分得清?再加上勘察工作是由測繪、勘探、取樣、室內試驗、原位測試、工程物探、統(tǒng)計計算、編繪圖表等等一系列工序環(huán)節(jié)，情況很復雜，分清個人責任就更不容易了。好在過去主要是單位承擔責任，個人責任一般由單位領導去查。這種制度在計劃經濟時期是行之有效的，但現在，沒有明確的個人責任制度，是根本不能適應市場經濟和法制社會環(huán)境的。

我國計劃經濟時期的技術標準和技術規(guī)范，都是強制性的。改革開放以后，分為強制性標準和推薦性標準兩大類，但主要規(guī)范基本上還是強制性的。這些技術標準對控制工程質量和工程安全起了重要作用，但負面影響也很明顯。主要表現在對專業(yè)人員的限制過死，不利新技術的應用和工程師個人的經濟的發(fā)揮。巖土工程特別強調因地制宜，因工程制宜，可是

按現行的標準往往難以做到。外國工程師很難理解，我國的規(guī)范為什么對勘探孔間距、取樣數量之類，規(guī)定得如此具體。我國的勘察設計人員，一切按規(guī)范行事，出了問題由規(guī)范負責，已成思維定勢。譬如地基承載力，本來是一個復雜問題，由于規(guī)范有表好查，問題簡單化了。至于實際上保守也好，不安全也好，都不是專業(yè)人員的責任，由規(guī)范負責。規(guī)范修訂取消了承載力表，使勘察設計人員無所適從。

在國際上，有技術法規(guī)和技術標準兩個層次：技術法規(guī)由政府制定，并監(jiān)督執(zhí)行，當然是強制性的。涉及工程安全，人身的健康和安全、環(huán)境等，屬于國家利益和公眾利益的問題，由技術法規(guī)作出規(guī)定，全社會都得遵守。技術標準由政府授權的民間權威機構制術和發(fā)布，一般由社會自由選用，通過合同形式對合同的簽約方約束。既靈活，又有法律效力，適合

于市場經濟和法制社會。我國參加WTO后，肯定也會按國際上共同的模式改革。目前，由于《標準化法》尚未修訂，還不能一步到位，還需要通過《強制性條文》過渡。估計注冊巖土工程師制度實施之時，這個過渡也可完成。

因此，未來巖土工程的責任制度將發(fā)生很大變化，從現在的以集體負責為主，規(guī)范負責為主，過渡到以注冊工程師個人負責為主。巖土工程師的權力很大，自由度很大，但責任也很大。對于以知識和技術為支撐，以個人腦力勞動為主要形式，在技術決策方面起關鍵作用的職業(yè)，這種制度應該是適宜的。這樣，巖土工程師可以在遵守法律，遵守法規(guī)的前提下，根據地質條件和工程情況，自主地確定勘察和設計方案，自主地選擇分析計算方法，向業(yè)主推薦采用的技術標準，并列入合同，監(jiān)督勘察設計方案的實施，進行必要的檢驗監(jiān)測，并對工程的質量和安全負總責。當然，這私多的工作，并不要求一個人去做，他可以有助手，甚至一個班子。

為了保證工程的質量和安全，政府有關部門近年來加職了監(jiān)管力度，并取得了明顯收效。對于工程的安全和質量，我們應當提倡企業(yè)自律，社會機制和加強政府監(jiān)督相結合。其中，企業(yè)自立當然是基本的，但是，如果缺乏良好的社會機制和有力的監(jiān)管，那么這種自律既難以持久，也難以普及。作為法制國家，政府監(jiān)管當然十分重要。但不能事事依靠政府，尤其是許多具體技術標準是否得以嚴格執(zhí)行，還得通過諸如合同關系的形式互相制約。咨詢公司與工程公司分離，由對工程質量和安全負總責的巖土工程師監(jiān)督和監(jiān)理，無疑是十分有效的，也可減輕政府的監(jiān)管負擔。良好的社會機制可以促使各方互相監(jiān)督，互相制約，實現以技術取勝，以管理取勝，從而促進社會的進步。

5 實施條件和時機

首要條件是注冊工程師執(zhí)業(yè)制度的全面推開，并建立起一套相當完善的對注冊工程師的管理制度。這件工作在人事部和建設部的主持下，正在積極推進。

其次是咨詢業(yè)的發(fā)展和完善，包括咨詢公司的法律地位、資質標準、收費辦法等。沒有發(fā)達而健全的咨詢業(yè)，注冊巖土工程師很難有用武之地。

第三是保險制度。由于咨詢公司和注冊工程師對工程要負法律和經濟責任，沒有相應的保險，是無法設想的?，F在，有些城市的金融機構已經推出了這個險種，尚需進一步推開和完善。

第四是技術法規(guī)的制訂和技術法規(guī)與技術標準的分離。由于涉及國家的立法程序，估計還需要一段時間才能完成，但有關部門正在采取措施盡快過渡。想信不會影響對巖土工程體制的改革。

此外，還有試驗室的認證及其他相關資質的配套，市場的凈化和市場管理的完善等等，不一一闡述了。

有人可能擔心，注冊工程師負這樣大的責任，他的報酬能與責任掛勾嗎?其實，在健全的市場經濟環(huán)境中，責任和報酬的適應是一種必然規(guī)律。注冊考試只是入門的門檻，考查你是否具有必備的水平。你為工程作出了貢獻，承擔了責任和風險，顯示了你處理疑難問題的能力，咨詢公司自然會請你，客戶自然會請你，自然會取得社會的承認，報酬問題也就自然

解決，用不著政府來評定。

本文以上的意見是一種目標模式。根據以往經驗，改革必須逐步推進，不可能一步到位。有條件的地方和企業(yè)，現在就可以試點，以便取得經驗，為全面推行做準備。

為什么二十多年的推動，巖土工程專業(yè)體制的改革沒有到位?從外部看，缺乏一個健全的市場經濟大環(huán)境;從內部看，缺乏權威的有效的專業(yè)資格標準和認證制度。隨著我國加入WTO和注冊工程師制度的實施，水到渠成可以指日而待了。

執(zhí)業(yè)范圍

注冊土木工程師(巖土)可在下列范圍內開展執(zhí)業(yè)工作：

(一)巖土工程勘察。與各類建設工程項目相關的巖土工程勘察、工程地質勘察、工程水文地質勘察、環(huán)境巖土工程勘察、固體廢棄物堆填勘察、地質災害與防治勘察、地震工程勘察。

(二)巖土工程設計。與各類建設工程項目相關的地基基礎設計、巖土加固與改良設計、邊坡與支護工程設計、開挖與填方工程設計、地質災害防治設計、地下水控制設計(包括施工降水、隔水、回灌設計及工程抗浮措施設計等)、土工結構設計、環(huán)境巖土工程設計、地下空間開發(fā)巖土工程設計以及與巖土工程、環(huán)境巖土工程相關其它技術設計。

(三)巖土工程檢驗、監(jiān)測的分析與評價。與各類建設工程項目相關的地基基礎工程、巖土加固與改良工程、邊坡與支護工程、開挖與填方工程、地質災害防治工程、土工構筑物工程、環(huán)境巖土工程以及地下空間開發(fā)工程的施工、使用階段相關巖土工程質量檢驗及工程性狀監(jiān)測;地下水水位、水壓力、水質、水量等的監(jiān)測;建設工程對建設場地周邊相鄰建筑物、構筑物、道路、基礎設施、邊坡等的環(huán)境影響監(jiān)測;其它巖土工程治理質量檢驗與工程性狀監(jiān)測。

(四)巖土工程咨詢。上述各類巖土工程勘察、設計、檢驗、監(jiān)測等方面的相關咨詢;巖土工程、環(huán)境巖土工程專項研究、論證和優(yōu)化;施工圖文件審查;巖土工程、環(huán)境巖土工程項目管理咨詢;巖土工程、環(huán)境巖土工程風險管理咨詢;巖土工程質量安全事故分析;巖土工程、環(huán)境巖土工程項目招標文件編制與審查;巖土工程、環(huán)境巖土工程項目投標文件審查。

(五)住房和城鄉(xiāng)建設主管部門對巖土工程專業(yè)規(guī)定的其它業(yè)務。

執(zhí)業(yè)管理

(一)注冊土木工程師(巖土)必須受聘并注冊于一個建設工程勘察、設計、檢測、施工、監(jiān)理、施工圖審查、招標代理、造價咨詢等單位方能執(zhí)業(yè)。未取得注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的人員，不得以注冊土木工程師(巖土)的名義從事巖土工程及相關業(yè)務活動。

(二)注冊土木工程師(巖土)可在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍內，以注冊土木工程師(巖土)的名義在全國范圍內從事相關執(zhí)業(yè)活動。

注冊土木工程師(巖土)執(zhí)業(yè)范圍不得超越其聘用單位的業(yè)務范圍，當與其聘用單位的業(yè)務范圍不符時，個人執(zhí)業(yè)范圍應服從聘用單位的業(yè)務范圍。

(三)注冊土木工程師(巖土)執(zhí)業(yè)制度不實行代審、代簽制度。在規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍內，甲、乙級巖土工程的項目負責人須由本單位聘用的注冊土木工程師(巖土)承擔。

(四)注冊土木工程師(巖土)應在規(guī)定的技術文件上簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章(以下統(tǒng)稱“簽章”)。凡未經注冊土木工程師(巖土)簽章的技術文件，不得作為巖土工程項目實施的依據。

(五)注冊土木工程師(巖土)執(zhí)業(yè)簽章的有關技術文件按照“注冊土木工程師(巖土)簽章文件目錄(試行)”(詳見附件1)的要求執(zhí)行。省級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門可根據本地實際情況，制定注冊土木工程師(巖土)簽章文件補充目錄。

(六)勘察設計單位內部質量管理可繼續(xù)采用國家推行和單位現行的質量管理體系，實行法人負責的技術管理責任制。注冊土木工程師(巖土)承擔《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》規(guī)定的責任與義務，對其簽章技術文件的技術質量負責。

(七)注冊土木工程師(巖土)在執(zhí)業(yè)過程中，應及時、獨立地在規(guī)定的巖土工程技術文件上簽章，有權拒絕在不合格或有弄虛作假內容的技術文件上簽章。聘用單位不得強迫注冊土木工程師(巖土)在工程技術文件上簽章。

(八)注冊證書和執(zhí)業(yè)印章是注冊土木工程師(巖土)的執(zhí)業(yè)憑證，由注冊土木工程師(巖土)本人保管和使用，其聘用單位不得以任何名義代為保管。

(九)注冊土木工程師(巖土)在注冊有效期內完成的主要項目須填寫《注冊土木工程師(巖土)執(zhí)業(yè)登記表》(詳見附件2)，在申請延續(xù)注冊時報省級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門。

(十)注冊土木工程師(巖土)在注冊有效期內調離聘用單位，應按照相關規(guī)定辦理變更注冊后方可執(zhí)業(yè)。

(十一)注冊土木工程師(巖土)注冊年齡一般不得超過70歲。對超過70歲的注冊土木工程師(巖土)，注冊部門原則上不再辦理延續(xù)注冊手續(xù)。個別年齡達到70歲，但身體狀況良好、能完全勝任工作的注冊土木工程師(巖土)，由本人自愿提出申請，經省級住房和城鄉(xiāng)建設主管部門批準，可以繼續(xù)受聘執(zhí)業(yè)。

(十二)注冊土木工程師(巖土)辦理退休手續(xù)后，可受聘于一個單位繼續(xù)執(zhí)業(yè)。受聘于原單位的，原執(zhí)業(yè)印章繼續(xù)有效;受聘于其它單位的，須提供退休證明和同新聘用單位簽訂聘用合同，并辦理變更注冊后方可執(zhí)業(yè)。

(十三)縣級以上住房和城鄉(xiāng)建設主管部門負責對本行政區(qū)域內注冊土木工程師(巖土)的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)督檢查，并依據國家有關法律、法規(guī)和《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》對違法違規(guī)行為進行處罰。

(十四)執(zhí)業(yè)管理其它有關規(guī)定按照《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》執(zhí)行。

（責任編輯：wrr）

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