141、 在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為l手。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

142、 在銀行間市場(chǎng)債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

143、 在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對(duì)應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u出對(duì)應(yīng)國債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣方)。(　B ) 為融券方

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

144、 對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

145、對(duì)于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

146、 在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息。轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。(　A　)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

148、根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份　轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個(gè)方面。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

149、 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。( B )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

150、 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失由委托人承擔(dān)。( A )

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

151、 計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。(B)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

152、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

153、 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。(A)

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。(A)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

155、 建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

156、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(A)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

157、 獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。( B )

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

158、 賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

159、 證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項(xiàng)以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價(jià)款。( A )

對(duì) 錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

160、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個(gè)轉(zhuǎn)讓日集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場(chǎng)采用連續(xù)競價(jià)的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。(A )　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

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