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為了幫助考生了解、復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)考試教材相關(guān)重點(diǎn),中國(guó)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特地整理證券從業(yè)考試證券交易輔導(dǎo)資料,希望可以對(duì)大家有所幫助!
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
一、特別交易規(guī)定
在證券交易所的交易制度中,除了一般地對(duì)交易流程各環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定外,還要對(duì)一些特別的交易作出安排,如大宗交易、回轉(zhuǎn)交易等;也要對(duì)出現(xiàn)的某些特殊情況制定專門的規(guī)定,如股票交易特別處理、中小企業(yè)板股票暫停上市和終止上市的特別規(guī)定等。
(一)大宗交易
大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定,如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的,證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
1.上海證券交易所大宗交易
進(jìn)行大宗交易的條件
根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的,可以采用大宗交易方式:
(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣;
(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元;
(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣;
(4)國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元人民幣;
(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。
意向申報(bào)的內(nèi)容包括:證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量,由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的,上交所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出;申報(bào)方數(shù)量不明確的,上交所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上交所還規(guī)定,當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí),申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。
有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。
無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
成交申報(bào)分別通過各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。成交申報(bào)的內(nèi)容有:證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
買賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào),其證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。
大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后,屬于股票和基金大宗交易的,交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的,交易所公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息。(大家在記相類似知識(shí)點(diǎn)的時(shí)候要記不同的地方)
2008年5月,上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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