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2013年證券從業(yè)資格考試證券交易難點(diǎn)輔導(dǎo)1

發(fā)表時(shí)間:2013/9/23 11:29:42 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第一章 證券交易概述

本章主要考點(diǎn):

1.掌握證券交易的定義、特征和原則。

2.熟悉證券交易的種類。

3.熟悉證券交易的方式。

4.熟悉證券投資者的種類。

5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。

6.熟悉證券交易場所的含義。

7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。

9.掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。

10.熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理。

11.熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。

12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制

一、證券交易的概念及原則

(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

證券的概念 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易的概念 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
證券交易的特征 (1)流動(dòng)性
(2)收益性
(3)風(fēng)險(xiǎn)性

(二)我國證券交易市場的發(fā)展歷程

國證券交易市場的發(fā)展歷程 1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。
2.1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3.1986年9月,上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
4.1988年4月起,我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。
5.1990年12月19日,上海證券交易所正式開業(yè)。
6.1991年7月3日,深圳證券交易所正式開業(yè)。
7.1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日,我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》,這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
9.2004年5月,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
10.2005年4月底,我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。
12.2009年10月30日,創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。
13.2010年3月18日,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
14.2010年3月31日,上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。
15.2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。

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