一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金

D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易，處以( )的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括( )。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶婚姻狀況

5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風(fēng)險不包括( )。

A.法律風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.聲譽(yù)風(fēng)險

D.經(jīng)營風(fēng)險

9.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是( )。

A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng))

1.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。

A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款

2.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.較嚴(yán)格的信息披露

3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于( )。

A.國債

B.債券型證券投資基金

C.股票型證券投資基金

D.上市企業(yè)債券

4.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格條件，下列說法正確的是( )。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰

C.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

D.凈資本不得低于人民幣1億元

5.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，除應(yīng)具備辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合( )要求。

A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元

C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元

D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形

6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。

A.遵循公平、公正原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開

D.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為

7.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

B.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有( )。

A.公平公正、誠實(shí)守信

B.健全制度、規(guī)范運(yùn)作

C.投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

D.投資風(fēng)險證券公司與客戶共擔(dān)

9.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。

A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為單一客戶辦理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進(jìn)行審查，并由中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。( )

2.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。( )

3.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。( )

4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃終止運(yùn)營的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。( )

5.證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶有可能成為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。( )

6.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。( )

7.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。( )

8.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。( )

9.證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。( )

10.一個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。( )

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