一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買

賣和流通，客觀上具有交易價格。

2.C

本題考查私募證券。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

3.D

本題考查無風險證券。

4.C

本題考查機構(gòu)投資者中的企業(yè)年金。按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%。

5.D

本題考查證券服務(wù)機構(gòu)。選項ABC都屬于證券服務(wù)機構(gòu)。選項D證券公司是與證券服務(wù)公司并列的證券中介機構(gòu)。

6.B

本題考查證券市場的發(fā)展階段。英國的第一家證券交易所于l802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易政府債券，之后是公司債券和礦山、運河股票。

7.B

本題考查中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由

證券交易所受理。

8.D

本題考查證權(quán)證券。

9.A

本題考查記名股票的特點。記名股票相對安全，所以選項A表述錯誤。

10.C

我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

二、多項選擇題

1.ACD

本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。選項B屬于貨幣證券。

2.ABD

本題考查證券市場的結(jié)構(gòu)。證券市場的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。

3.ABCD

本題考查證券的機構(gòu)投資者——政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

4.ABCD

本題考查中國證監(jiān)會的職責。選項ABCD都正確。

5.ABC

本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在：金融機構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國際金融合作的進一步

加強。

6.BCD

本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項A表述錯誤。

7.AB

我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

8.ABD

本題考查影響股價變動的基本因素之一——公司經(jīng)營狀況。衡量財務(wù)流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項C

“杠桿比率”屬于衡量財務(wù)安全性的指標。

9.BCD

本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用。

10.ABCD

本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項ABCD都正確。

三、判斷題

1.B

本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。

2.B

本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

3.A

本題考查證券市場品種結(jié)構(gòu)中的債券市場。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

5.A

本題考查機構(gòu)投資者中的金融機構(gòu)。題干表述正確。

6.A

本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

8.B

由于股票的轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流動性。

9.B

我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記。

10.A

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