一、單項(xiàng)選擇題

1.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗?)。

A.具有交換價(jià)值

B.具有使用價(jià)值

C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

D.具有價(jià)值

2.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是()。

A.采取公示制度

B.審查條件嚴(yán)格

C.發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

D.投資者較多

3.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，

因此，這一類證券被視為()。

A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

C.風(fēng)險(xiǎn)證券

D.無風(fēng)險(xiǎn)證券

4.按照2004年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于

基金凈資產(chǎn)的()。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

6.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易()。

A.公司債券

B.政府債券

C.鐵路股票

D.公司股票

7.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事8股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由()受理。

A.國務(wù)院

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國家外匯管理局

8.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()。

A.設(shè)權(quán)證券

B.資本證券

C.要式證券

D.證權(quán)證券

9.下列對(duì)記名股票特點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是()。

A.安全性較差

B.可以一次或分次繳納出資

C.股東權(quán)利歸屬于記名股東

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

10.我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A.25%

B.30%

C.35%

D.45%

二、多項(xiàng)選擇題

1.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下列屬于商品證券的是()。

A.提貨單

B.銀行支票

C.運(yùn)貨單

D.倉庫棧單

2.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)

有()。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.層次結(jié)構(gòu)

C.多層次商品市場(chǎng)

D.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

3.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.政府機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類基金

4.中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是()。

A.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

5.從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在()。

A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B.國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

6.關(guān)于股票收益性描述正確的是()。

A.股票的收益只來源于股份公司

B.收益性是股票最基本的特征

C.其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

D.其實(shí)現(xiàn)形式可以是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利

7.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以是()。

A.票面金額

B.超過票面金額

C.任意金額

D.低于票面金額

8.衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括()。

A.流動(dòng)比率

B.銷售周轉(zhuǎn)率

C.杠桿比率

D.速動(dòng)比率

9.下列關(guān)于通貨膨脹的闡述，正確的是()。

A.通貨膨脹不能起到抑制股票市場(chǎng)的作用

B.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

C.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

D.在物價(jià)上漲時(shí)，股東實(shí)際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會(huì)增加股息派發(fā)，使股息名義收入有所增加，也會(huì)促使股價(jià)上漲

10.普通股票股東的權(quán)利包括()。

A.公司重大決策參與權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

C.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

D.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

三、判斷題

1.我國目前尚不允許各級(jí)地方政府發(fā)行債券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.憑證式國債、電子式儲(chǔ)蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

3.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，只能單向賣出。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.1992年10月，國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架。

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.股票具有流動(dòng)性，雖然其轉(zhuǎn)讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，但是所有股票都具有相同的流動(dòng)性。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)召開前30日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.送股也稱股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

更多關(guān)注：  第三次考試準(zhǔn)考證打印   歷年真題 考試培訓(xùn)  輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：lqh）